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券商違法炒股哪家“強”?我們統(tǒng)計了近30個月的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)…
1000個券商從業(yè)人員,就可能有1000種找“馬甲”炒股的方案,高中同學(xué)、兄弟姊妹、妻子丈夫、妹夫、舅舅,甚至家政人員都是可以考慮的對象。
“手癢”是大家甘于冒違法風(fēng)險的主要原因,天天給別人推薦股票,自己不買點,心里確實很難受。
雖然,2015年4月《證券法》修訂草案“一讀”提出“證券從業(yè)人員應(yīng)事先申報本人及配偶證券賬戶,并在買賣證券完成后三日內(nèi)申報買賣情況”,解禁證券從業(yè)人員買賣股票似乎有了希望,但三年后,仍未有下文。
這也意味著,包括券商、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)在內(nèi)的證券從業(yè)人員,必須繼續(xù)遵守《證券法》第43條和第199條的規(guī)定——“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票”。
另一個讓大家甘于冒風(fēng)險的主要原因則是違法炒股所帶來的“期望高收益”。
然而,我們統(tǒng)計了自2016年1月起至今證監(jiān)會公布的券商從業(yè)人員違法買賣股票案發(fā)現(xiàn),收益跟風(fēng)險并沒有成正比。
近30個月時間里,共有24名券商從業(yè)人員因違法買賣股票被查,而違法炒股所帶來的收益(獲利金額/交易金額)最高只有70%,最低的則是虧損12%,他們一共獲利1.18億元,卻被罰沒了3.13億元。
只要被證監(jiān)會查到了,就算你賺得再多,也只會被罰得更多(頂格處罰:沒收所得,再處以三倍罰款),不僅如此,差勁的炒股成績還將會暴露在同行的目光之下。
在24名被查違法券商人員里,國聯(lián)證券、國信證券、長城證券、華泰聯(lián)合證券各有2人,而中信證券、中金公司、廣發(fā)證券、安信證券、國泰君安等知名券商也紛紛“派出選手”。
現(xiàn)在就來看看哪家券商違法炒股最“強”(單位:萬元):
注:“——”表示無公開數(shù)據(jù)
可以看到,違法炒股的能力與券商大小、人員所在職位并無太大關(guān)聯(lián)。
在24位違法炒股“選手”中,“收益率”最高的是國聯(lián)證券的徐斌武,他以一個券商“非主營業(yè)務(wù)”的職位身份——信息技術(shù)部副總經(jīng)理,在2015年1月至2017年1月間操作配偶和第三人證券賬戶進(jìn)行股票交易累計269萬元,獲利189萬元,“收益率”高達(dá)70.33%,不僅“傲視”群雄,也為自家券商“漲臉”了。
徐斌武之后是國開證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人朱煒明,他利用父親、母親、祖母的證券賬戶,在2010年8月20日至2014年8月26日期間,買賣共計132只股票,交易金額達(dá)2522萬元,獲利453萬元,而其套路則跟“股市黑嘴”廖英強如出一轍。
2013年3月1日至2014年8月25日間,朱煒明在上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法,公開評價、推介“利源精制”、“萬馬股份”等10只股票,并在公開薦股前先行建倉買入,公開薦股后的3個交易日內(nèi)賣出。
股市“有賺有賠,盈虧自負(fù)”的原則也體現(xiàn)在這些人當(dāng)中。
國信證券鐘湉、中金公司陸茜、華西證券王學(xué)鋒、恒泰證券李大偉,以及在違法期間歷經(jīng)平安證券、齊魯證券、華泰聯(lián)合證券等三任東家的敖翔,均“不幸”成為別人收割的韭菜。
這些案例只是證券從業(yè)人員違法交易股票的冰山一角,但并不代表證監(jiān)會沒有能力查出其他“馬甲”。
從這些案例可以看到,證監(jiān)會可以輕易查到你的交易設(shè)備(IPAD、手機等)、微信記錄、銀行賬戶資料等,甚至連賬戶交易地址也可以輕松與你的住址、出差地進(jìn)行匹配,如華泰聯(lián)合證券廣宏毅的例子:
“孫某峰”證券賬戶三方存管銀行賬戶的網(wǎng)上銀行U盾由廣宏毅保管,該證券賬戶主要采用“網(wǎng)上委托”和營業(yè)部現(xiàn)場“駐留委托”方式下單,其中網(wǎng)上下單交易地址、“孫某峰”網(wǎng)銀登陸地址與廣宏毅家庭地址、廣宏毅出差地相吻合。廣宏毅負(fù)責(zé)該賬戶的日常維護(hù)并通過網(wǎng)上委托方式操作“孫某峰”證券賬戶。
今天,證監(jiān)會召開科技監(jiān)管專家咨詢委員會第一次全體會議,科技監(jiān)管再次被提上日程,而據(jù)第一財經(jīng)報道,證監(jiān)會甚至已經(jīng)制定了一套“監(jiān)管科技總體建設(shè)方案”。
未來,監(jiān)管手段將越來越多。
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