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全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與港交所攜手推動(dòng)兩地掛牌 新三板國際化之路將啟解讀新三板
全國股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理李明在致辭中表示,此次簽署合作諒解備忘錄,對(duì)于推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)兩地掛牌具有重要意義,是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)邁向國際化的第一步。
4月21日,全國股轉(zhuǎn)公司和港交所合作諒解備忘錄簽約儀式在京舉行。全國股轉(zhuǎn)公司董事長(zhǎng)謝庚、港交所行政總裁李小加、中國證監(jiān)會(huì)、北京市金融局及中國結(jié)算相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、11家新三板掛牌公司代表等出席簽約儀式。
全國股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理李明在致辭中表示,此次簽署合作諒解備忘錄,對(duì)于推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)兩地掛牌具有重要意義,是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)邁向國際化的第一步。新三板將不斷完善市場(chǎng)功能,為掛牌融資提供多元渠道,為國際資本引進(jìn)來提供助力,新三板未來將在國際化道路上繼續(xù)前行。
港交所行政總裁李小加表示,港交所與新三板的合作是必然的,思路是清晰的,推動(dòng)兩地掛牌,可以使新三板公司享受到國際市場(chǎng)。
雙方均表示將在兩地掛牌方面繼續(xù)加強(qiáng)合作。未來,全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司申請(qǐng)到香港聯(lián)交所發(fā)行股票和上市,將不設(shè)前置性審查程序及特別條件。據(jù)悉,下一步雙方還將就具體操作層面的問題進(jìn)行論證和明確。
此外,有11家掛牌公司出席簽約儀式,包括神州優(yōu)車(838006)、君實(shí)生物(833330)、中投保(834777)、天士營(yíng)銷(872087)、山水股份(833741)、百合網(wǎng)(834214)、新片場(chǎng)(834630)、成大生物(831550)、中青博聯(lián)(837784)、中國康富(833499)、原子高科(430005)。
東北證券研究總監(jiān)、清華大學(xué)博士后付立春表示,這對(duì)新三板整體的流動(dòng)性并沒有實(shí)質(zhì)的影響,但是對(duì)符合條件的企業(yè)而言,會(huì)產(chǎn)生聚集效應(yīng),會(huì)在活躍度、成交量、成交價(jià)格等方面有比較高的溢價(jià)。
付立春還認(rèn)為港交所的企業(yè)將來也可以來股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌,對(duì)其進(jìn)行融資,在國內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展等,都具有積極的意義。同時(shí)這些外來的企業(yè),若平均資質(zhì)相對(duì)比較好,規(guī)范性程度也比較高,會(huì)為其它的新三板企業(yè)起到一個(gè)示范的作用,也會(huì)對(duì)新三板市場(chǎng)的建設(shè)起到積極作用。
此外,安信新三板團(tuán)隊(duì)認(rèn)為,“新三板+H股的政策或?qū)⒏用鞔_新三板的定位,同時(shí)兩地開放或?qū)⒁龑?dǎo)新三板市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)估值重構(gòu)。近期一系列新三板改革政策的推出時(shí)間超出市場(chǎng)此前預(yù)期,我們相信新三板市場(chǎng)各項(xiàng)改革的的腳步或已漸行漸近。”
全國股轉(zhuǎn)公司就與香港交易所簽署合作諒解備忘錄相關(guān)事宜答記者問
一、為什么全國股轉(zhuǎn)公司與香港交易所簽署《備忘錄》?
當(dāng)前中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代,正在推動(dòng)形成全面開放新格局,以高水平開放促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要緊緊圍繞國家對(duì)外開放戰(zhàn)略,按照市場(chǎng)化、法治化、國際化的方向扎實(shí)推進(jìn)改革,切實(shí)提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)部分掛牌公司提出京港兩地掛牌融資的迫切需求,參照滬深上市公司到境外發(fā)行股票并在香港聯(lián)交所上市的成熟做法,全國股轉(zhuǎn)公司與香港交易所簽署《合作諒解備忘錄》(簡(jiǎn)稱“《備忘錄》”),為落實(shí)推動(dòng)兩地掛牌建立了基礎(chǔ)性的合作框架。
二、《備忘錄》的主要內(nèi)容是什么?
《備忘錄》的簽署打通了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與境外市場(chǎng)的聯(lián)系渠道,開辟了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)外開放的可行路徑。全國股轉(zhuǎn)公司與香港交易所將在《備忘錄》框架下加強(qiáng)溝通對(duì)接,建立監(jiān)管協(xié)作安排,充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管職責(zé),切實(shí)保護(hù)兩地投資者合法權(quán)益。根據(jù)《備忘錄》,雙方可以以多種方式開展人員交流合作,全國股轉(zhuǎn)公司可籍此學(xué)習(xí)境外發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗(yàn),不斷完善市場(chǎng)功能。
三、《備忘錄》的簽署對(duì)掛牌公司有何影響?
根據(jù)《備忘錄》,掛牌公司可以到境外發(fā)行股票并在香港聯(lián)交所上市(簡(jiǎn)稱“發(fā)行H股”),無需在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。掛牌公司可以結(jié)合自身業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃,充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行資本運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)與境外資本的對(duì)接。
四、全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司申請(qǐng)發(fā)行H股是否設(shè)置特別條件?
掛牌公司發(fā)行H股應(yīng)當(dāng)遵守《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司不設(shè)前置審查程序及特別條件。
五、掛牌公司申請(qǐng)發(fā)行H股是否存在特別披露事項(xiàng)及暫停轉(zhuǎn)讓要求?
掛牌公司申請(qǐng)發(fā)行H股,應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》的相關(guān)要求,在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)及時(shí)披露相關(guān)重大信息,包括董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)材料、向香港聯(lián)交所提交申請(qǐng)材料、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)情況、香港聯(lián)交所聆訊情況、刊發(fā)招股說明書、完成股票發(fā)行和上市及其他對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
掛牌公司在籌劃申請(qǐng)發(fā)行H股期間應(yīng)當(dāng)履行信息保密義務(wù),原則上無需申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓。掛牌公司如存在《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》4.4.1條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓,直至按規(guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
六、掛牌公司申請(qǐng)發(fā)行H股是否應(yīng)當(dāng)修訂公司章程?
掛牌公司申請(qǐng)發(fā)行H股應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及香港聯(lián)交所的相關(guān)規(guī)定,修訂公司章程。
七、發(fā)行H股的掛牌公司應(yīng)當(dāng)如何履行信息披露義務(wù)?
為維護(hù)市場(chǎng)公平,確保兩地投資者享有同等的信息知情權(quán),發(fā)行H股的掛牌公司在香港聯(lián)交所披露的文件應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)同步披露。
八、申請(qǐng)發(fā)行H股的掛牌公司在境內(nèi)披露的會(huì)計(jì)信息應(yīng)當(dāng)如何運(yùn)用會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)?
申請(qǐng)發(fā)行H股的掛牌公司應(yīng)當(dāng)參照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第2號(hào)》關(guān)于同時(shí)發(fā)行A股與H股的上市公司運(yùn)用會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)的相關(guān)規(guī)定。因會(huì)計(jì)處理不同導(dǎo)致兩地信息披露產(chǎn)生差異的,掛牌公司應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)予以披露并解釋說明。
九、主辦券商應(yīng)當(dāng)如何履行督導(dǎo)職責(zé)?
主辦券商應(yīng)當(dāng)依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定對(duì)掛牌公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),對(duì)于掛牌公司根據(jù)香港聯(lián)交所規(guī)則要求披露的信息,主辦券商應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)掛牌公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)同步披露,并對(duì)前述披露文件內(nèi)容的一致性進(jìn)行審查。
十、后續(xù)全國股轉(zhuǎn)公司如何進(jìn)一步落實(shí)兩地掛牌相關(guān)工作?
下一步,全國股轉(zhuǎn)公司和香港交易所將深化合作,就雙方監(jiān)管合作、數(shù)據(jù)交換,以及發(fā)行H股的掛牌公司的信息披露等方面建立相關(guān)安排。全國股轉(zhuǎn)公司將與香港交易所保持充分溝通,及時(shí)協(xié)商解決相關(guān)問題
。
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