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新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法發(fā)布 對試行版本進(jìn)行多處修改
挖貝網(wǎng)訊 1月5日晚間,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法,此前主辦券商評價辦法是試行版本。
全國股轉(zhuǎn)公司表示,自2016年起進(jìn)行主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作,總體上看,評價制度對于引導(dǎo)主辦券商主動提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量、增強執(zhí)業(yè)規(guī)范意識起到了積極作用,也成為全國股轉(zhuǎn)公司日常監(jiān)管工作的重要抓手,為實現(xiàn)差異化和精細(xì)化監(jiān)管提供了支持。但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化,原《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》也表現(xiàn)出一些有待完善之處。
股轉(zhuǎn)公司稱,《評價辦法》主要對于計值方法作了改進(jìn)完善,在保持評價體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向:一是引進(jìn)難度系數(shù)調(diào)降業(yè)務(wù)量排名靠后的主辦券商的業(yè)務(wù)點值,引導(dǎo)主辦券商在保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量的前提下增加業(yè)務(wù)規(guī)模;二是為執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單設(shè)置調(diào)整系數(shù),更加精準(zhǔn)化體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)水平;三是調(diào)整推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)兩類業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點值權(quán)重,使評價更好地適應(yīng)市場發(fā)展與監(jiān)管需要;四是調(diào)整了部分加點項,突出評價體系的正面引導(dǎo)作用;五是修改了個別條款,以與上位法規(guī)更好銜接。
下為關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》的公告全文:
為進(jìn)一步引導(dǎo)主辦券商增強規(guī)范意識,提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)健康發(fā)展,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)制訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》,見附件),并明確了評價結(jié)果運用安排,現(xiàn)予以發(fā)布,并就有關(guān)事項公告如下:
一、《評價辦法》自2018年2月1日起正式施行。2018年度(2017年5月~2018年4月)評價將根據(jù)《評價辦法》施行前后新老辦法各自適用的評價期分段計算(即規(guī)則正式施行的2018年2月開始適用《評價辦法》,2018年2月之前適用《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》),并經(jīng)加權(quán)平均計算以及年度評價調(diào)整項調(diào)整后得到年評結(jié)果。全國股轉(zhuǎn)公司將不斷總結(jié)工作實踐,根據(jù)監(jiān)管需要與市場變化情況持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)容。
二、根據(jù)《評價辦法》第二十四條,全國股轉(zhuǎn)公司針對主辦券商作出以下差異化制度安排:
(一)未來我司選擇主辦券商參與新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點、配合我司的市場建設(shè)活動(包括但不限于承辦我司活動、作為專題調(diào)研對象等),以及開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查工作,將以上年度年評結(jié)果為重要參考依據(jù)。
(二)對于每季度評價結(jié)果反映出某類業(yè)務(wù)存在突出問題的主辦券商,我司將其作為重點培訓(xùn)對象,強制要求其相關(guān)人員參加培訓(xùn)。
(三)對于月度評價排名靠后的主辦券商,我司將要求其報送自查報告,并可視自查情況,進(jìn)一步對其進(jìn)行工作談話,提醒其注意提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
以上差異化制度安排中適用年評結(jié)果的自2018年度(2017年5月~2018年4月)評價結(jié)果公布后實施,其他自2018年2月份月度評價起正式實施。全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)豐富完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果的運用方式。
三、各市場參與人可通過郵箱jigouywb@neeq.com.cn向全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評價辦法》及評價結(jié)果運用安排的反饋意見。
全國股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度,切實發(fā)揮評價制度的引導(dǎo)作用。各主辦券商應(yīng)加強質(zhì)量管理,合法合規(guī)履行各項法定職責(zé)。
特此公告。
下為關(guān)于《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》的新聞問答:
一、此次發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)的背景是什么?
答:全國股轉(zhuǎn)公司自2016年起進(jìn)行主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作??傮w上看,評價制度對于引導(dǎo)主辦券商主動提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量、增強執(zhí)業(yè)規(guī)范意識起到了積極作用,也成為全國股轉(zhuǎn)公司日常監(jiān)管工作的重要抓手,為實現(xiàn)差異化和精細(xì)化監(jiān)管提供了支持。但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化,原《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》(以下簡稱“原辦法”)也表現(xiàn)出一些有待完善之處。
在總結(jié)評價制度前期實施效果的基礎(chǔ)上,為適應(yīng)市場發(fā)展新情況,滿足監(jiān)管需要,充分發(fā)揮評價制度的正面引導(dǎo)作用,此次制定了《評價辦法》,并明確了評價結(jié)果運用安排。
二、《評價辦法》與原辦法的主要差異有哪些?
答:《評價辦法》主要對于計值方法作了改進(jìn)完善,在保持評價體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向:一是引進(jìn)難度系數(shù)調(diào)降業(yè)務(wù)量排名靠后的主辦券商的業(yè)務(wù)點值,引導(dǎo)主辦券商在保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量的前提下增加業(yè)務(wù)規(guī)模;二是為執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單設(shè)置調(diào)整系數(shù),更加精準(zhǔn)化體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)水平;三是調(diào)整推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)兩類業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點值權(quán)重,使評價更好地適應(yīng)市場發(fā)展與監(jiān)管需要;四是調(diào)整了部分加點項,突出評價體系的正面引導(dǎo)作用;五是修改了個別條款,以與上位法規(guī)更好銜接。
三、對于綜合點值計值方法作了什么修改?
答:為更好發(fā)揮評價機(jī)制的引導(dǎo)作用,在綜合點值計值方法中引進(jìn)難度系數(shù),充分考慮不同業(yè)務(wù)量的主辦券商執(zhí)業(yè)難度的差異,對于業(yè)務(wù)量排名后10%、后10%~20%的主辦券商業(yè)務(wù)點值分別給予0.8、0.9的折扣。
四、對于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單的計值方法作了什么修改?
答:為加強對負(fù)面行為的精細(xì)化管理,更好地將負(fù)面行為不良影響程度與懲戒力度相匹配,對于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單設(shè)置調(diào)整系數(shù):對于每條負(fù)面行為分為三檔,情節(jié)由輕到重,依次對應(yīng)0.5、1、1.5的調(diào)整系數(shù)。
五、對于業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點值權(quán)重作了什么調(diào)整?
答:為使業(yè)務(wù)權(quán)重更好地適應(yīng)市場發(fā)展需要,突出當(dāng)前形勢下的監(jiān)管重心,確保評價結(jié)果公平,將推薦掛牌與掛牌后督導(dǎo)兩類業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)點值權(quán)重分別由30%、30%調(diào)整為20%、40%,交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)權(quán)重維持不變。
六、《評價辦法》新增了哪些加點項?
答:一是為加大對于新三板賣方研究業(yè)務(wù)的激勵,新增研究業(yè)務(wù)加點項:“主辦券商賣方研究報告數(shù)量位于行業(yè)前5%(含)、前5%~10%(含)、前10%~20%(含)的,分別加2點、1點、0.5點”。其中,賣方研究報告指評價期內(nèi)主辦券商發(fā)表的面向公司內(nèi)部以外受眾的新三板研究報告,具體以主辦券商報送的月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)認(rèn)定為準(zhǔn)。
二是為加大對于承接持續(xù)督導(dǎo)券商的激勵,新增承接持續(xù)督導(dǎo)加點項:“主辦券商凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5%(含)、前5%~10%(含)、前10%~20%(含)的,分別加2點、1點、0.5點”。其中,凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)指評價期內(nèi)主辦券商新承接持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)家數(shù)減去其解除持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)家數(shù),以全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日為統(tǒng)計節(jié)點。
三是為進(jìn)一步體現(xiàn)對于持續(xù)合規(guī)經(jīng)營方面表現(xiàn)突出的主辦券商的激勵,新增持續(xù)合規(guī)加點項:“主辦券商最近12個月每月均未出現(xiàn)《評價辦法》第四章第二節(jié)的扣點情形的,在年評時加1點”。為保證公平,在評價期內(nèi)首次備案的主辦券商不適用該款。
七、全國股轉(zhuǎn)公司明確了哪些評價結(jié)果運用安排?
答:全國股轉(zhuǎn)公司明確了以下差異化制度安排:
一是以年評結(jié)果為重要參考依據(jù),選擇主辦券商參與新三板的新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點以及市場建設(shè)活動。
二是將季度評價結(jié)果與主辦券商強制培訓(xùn)掛鉤。
三是使月度評價結(jié)果與主辦券商日常報告等自律管理要求產(chǎn)生聯(lián)動。
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