外資PE接踵而來(lái)扎堆上海 緊跟形勢(shì)押寶中國(guó)

　　8月17日，香港第一東方投資集團(tuán)（下稱(chēng)第一東方）在上海浦東新區(qū)注冊(cè)成立全資子公司，作為普通合伙人（GP）管理即將成立的60億元人民幣私募股權(quán)基金。

　　隨后，里昂證券有限公司（下稱(chēng)里昂證券）與上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司（下稱(chēng)國(guó)盛集團(tuán)）宣布，共同設(shè)立資產(chǎn)管理公司，同樣將公司將注冊(cè)在上海浦東。

　　中國(guó)私募股權(quán)業(yè)一直被TPG和凱雷投資集團(tuán)(Carlyle Group)等代表國(guó)際投資者進(jìn)行投資的外國(guó)PE所主導(dǎo)。近年來(lái)，政府允許國(guó)內(nèi)投資者在公司上市前入股從而獲利。經(jīng)過(guò)數(shù)家地方機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)后，政府現(xiàn)在向幾家外國(guó)企業(yè)打開(kāi)了大門(mén)。

　　外資PE接踵而來(lái)

　　據(jù)悉，第一東方通過(guò)上海全資附屬公司，在未來(lái)一年內(nèi)將管理總達(dá)60億人民幣（約8.5億美元）的基金，專(zhuān)注于地區(qū)中小企業(yè)的發(fā)展及當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)的項(xiàng)目。

　　第一東方已經(jīng)著手與地方政府探討一些符合中央政府的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的合作項(xiàng)目。

　　第一東方董事長(zhǎng)諸立力表示，憑借豐富的本地經(jīng)驗(yàn)和不斷擴(kuò)展的環(huán)球網(wǎng)絡(luò)，該公司將為活躍在中國(guó)本土和國(guó)際資本市場(chǎng)的內(nèi)地企業(yè)發(fā)掘更大的價(jià)值。

　　第一東方1988年成立，總部位于香港。此次成立的子公司名為第一東方（上海）股權(quán)投資管理有限公司（下稱(chēng)第一東方上海公司），注冊(cè)資本為500萬(wàn)美元。

　　在里昂證券和國(guó)盛集團(tuán)的合作中，雙方將共同成為資產(chǎn)管理公司的第一并列大股東。這是自國(guó)務(wù)院2009年19號(hào)文及上海滬府25號(hào)文頒布以來(lái)，第一家由上海大型國(guó)有企業(yè)與著名外資投資集團(tuán)在滬成立的中外合資股權(quán)投資基金管理公司。

　　里昂證券亞太區(qū)副主席兼中國(guó)區(qū)主席吳長(zhǎng)根說(shuō)：“中國(guó)私募股權(quán)投資環(huán)境的不斷成熟和多個(gè)產(chǎn)業(yè)整合的迫切需求，將為本次人民幣私募股權(quán)基金提供更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。”

　　里昂證券將與國(guó)盛集團(tuán)在未來(lái)的幾個(gè)月中將通力合作，共同推出這一新業(yè)務(wù)。里昂證券董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官施立宏（Jonathan Slone）認(rèn)為，該管理公司的設(shè)立是里昂證券在華業(yè)務(wù)形式上的有效補(bǔ)充。

　　里昂證券于1986年創(chuàng)辦，總部設(shè)立于香港，并在全球15個(gè)國(guó)家及22個(gè)城市（包括日本與倫敦及紐約等地）設(shè)有辦事處。里昂證券是法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)的企業(yè)及投資附屬機(jī)構(gòu)東方匯理的轄下機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)涵蓋經(jīng)紀(jì)、投資銀行和私募股權(quán)投資。法國(guó)里昂集團(tuán)在2003年與法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行合并，里昂證券35%的股權(quán)由員工持有，令公司保持自主的立場(chǎng)和運(yùn)營(yíng)。

　　此前，美國(guó)私募股權(quán)基金百仕通集團(tuán)計(jì)劃在上海浦東新區(qū)設(shè)立其首支人民幣私募股權(quán)基金——百仕通中華發(fā)展投資基金，募集預(yù)計(jì)約50億元人民幣，以浦東及上海周邊地區(qū)為重點(diǎn)投資領(lǐng)域。

　　上海PE中心建設(shè)提速

　　今年4月，國(guó)務(wù)院發(fā)布推進(jìn)上海發(fā)展金融中心和航運(yùn)中心的意見(jiàn)，浦東即先后出臺(tái)了內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的扶持政策，支持股權(quán)投資企業(yè)在浦東落戶(hù)和發(fā)展。

　　“我們大概在18個(gè)月之前就和上海市來(lái)討論這個(gè)可能性，今年6月初，上海給我們通知說(shuō)，他們的新的規(guī)定出臺(tái)了，我們準(zhǔn)備得比較早。6月底，我們就把申請(qǐng)遞上去，上周五，就拿到了正式的批準(zhǔn)，還是比較順利的。”諸立力說(shuō)。

　　國(guó)盛集團(tuán)董事長(zhǎng)施德容也表示，國(guó)盛集團(tuán)作為上海市產(chǎn)業(yè)投資平臺(tái)和國(guó)有資產(chǎn)資本經(jīng)營(yíng)平臺(tái)，擔(dān)負(fù)著積極推動(dòng)上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的使命。與里昂證券合作發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，其目的是通過(guò)股權(quán)投資基金的形式，以市場(chǎng)化的角度，參與上海新一輪的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，探索國(guó)有企業(yè)進(jìn)入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的路徑，吸引更多的資源加入上海“兩個(gè)中心”的建設(shè)。

　　國(guó)盛集團(tuán)于2007年9月由盛融、大盛公司成建制合并重組而成，是經(jīng)上海市政府批準(zhǔn)設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資的大型投資控股公司，注冊(cè)資本為人民幣100億元。

　　國(guó)盛集團(tuán)主要從事投資與投資服務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，業(yè)務(wù)涉及食用農(nóng)產(chǎn)品、商業(yè)地產(chǎn)、建筑材料、文化體育、基礎(chǔ)設(shè)施、職業(yè)教育、精細(xì)化工和創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)領(lǐng)域，擁有多家上市公司。

　　今年3月25日，國(guó)務(wù)院通過(guò)《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)、建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》，再次確認(rèn)了上海在國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展中的重要使命。

　　投資緊跟國(guó)內(nèi)形勢(shì)

　　在投資項(xiàng)目上，中外合資PE也緊跟形勢(shì)。

　　據(jù)悉，里昂證券與國(guó)盛集團(tuán)將以該資產(chǎn)管理公司為平臺(tái)，共同發(fā)起設(shè)立一只目標(biāo)規(guī)模為100億元人民幣私募股權(quán)基金。該基金將投資于具有良好投資收益潛力的行業(yè)，包括可再生資源、綠色環(huán)境、消費(fèi)行業(yè)等，并將優(yōu)先考慮投資有助于上海市或與上海市發(fā)展相關(guān)的項(xiàng)目。

　　據(jù)諸立力介紹，60億元包括三個(gè)基金，每一個(gè)大約是20億，分別是跟三個(gè)地區(qū)來(lái)投資。

　　第一個(gè)基金關(guān)注環(huán)保有關(guān)的企業(yè)，第二個(gè)基金是支持中小企業(yè)的發(fā)展，第三個(gè)基金是關(guān)注基建行業(yè)。

　　“我們拿到登記以后，在未來(lái)三十天，就會(huì)跟第一個(gè)基金有關(guān)的對(duì)口單位簽訂一個(gè)協(xié)議，來(lái)進(jìn)行第一個(gè)基金的成立與募集。希望我們?cè)谖磥?lái)6個(gè)月到9個(gè)月，第一個(gè)基金就可以出臺(tái)了。”諸立力說(shuō)。

　　“中小企業(yè)主要是在東北地區(qū)，集中在東北振興概念上；基建主要在中部，還有環(huán)保的企業(yè)主要是在環(huán)渤海的。所以我們?cè)谶x擇這三個(gè)基金時(shí)，我們也考慮到國(guó)家在地區(qū)性的分工方面。”諸立力說(shuō)。