股轉(zhuǎn)公司修訂掛牌業(yè)務(wù)指南 簡化四大業(yè)務(wù)流程

挖貝網(wǎng)訊 10月20日消息，今天下午全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布公告稱，為進一步簡化流程，提高效率，方便申請掛牌公司及主辦券商辦理股票掛牌手續(xù)，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》，并于發(fā)布之日起施行。

據(jù)挖貝新三板研究院分析，本次修訂的內(nèi)容主要有四個方面:

一是同意掛牌函和轉(zhuǎn)讓方式函合一，取消代碼和簡稱通知書。全國股轉(zhuǎn)公司已于8月中旬起將同意掛牌函和轉(zhuǎn)讓方式函合一，不再單獨發(fā)放轉(zhuǎn)讓方式函。同時取消了代碼和簡稱通知書，主辦券商可登陸全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺查詢申請掛牌公司的代碼和簡稱。

二是股票初始登記申請表的受理部門變更為掛牌業(yè)務(wù)部、申請時點前移。為縮短申請掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時間，申請掛牌公司由原來在取得同意掛牌函及代碼和簡稱通知書后向我司提交《股票初始登記申請表》，修改為應(yīng)于審查期間的第一次反饋回復(fù)時提交，受理部門由公司業(yè)務(wù)部變更為掛牌業(yè)務(wù)部。

三是股票初始登記由現(xiàn)場辦理改為在線登記。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）的通知，自2015年9月21日起申請掛牌公司股份初始登記不再需要現(xiàn)場辦理，全部通過中國結(jié)算北京分公司在線登記平臺（BPM）實現(xiàn)。

四是繳費發(fā)票由專人領(lǐng)取改為EMS郵寄。繳費發(fā)票將不再需要申請掛牌公司或主辦券商派人領(lǐng)取。全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)申請掛牌公司提供的聯(lián)系方式通過中國郵政EMS向申請掛牌公司郵寄掛牌初費和當(dāng)年年費的發(fā)票。

附：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）

（2015年10月修訂）

為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、 股東開戶

除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于申請掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報送申請掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。

二、 申請證券簡稱和代碼

申請掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時一并提交《證券簡稱及證券代碼申請書》，證券簡稱應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。

三、 提交股票初始登記申請表

申請掛牌公司在審查期間對第一次反饋意見進行回復(fù)時，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請表（加蓋主辦券商公章）掃描件及可編輯的WORD版本；存在申請掛牌同時股票發(fā)行情形的，股票初始登記申請表中應(yīng)列示發(fā)行完成后的股東及持股數(shù)量。

除法定限售股份外，申請掛牌公司股東存在自愿限售股份情形的，應(yīng)根據(jù)《關(guān)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請協(xié)助出具自愿限售登記函有關(guān)事項的公告》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]65號）的要求，向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交申請掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請書（掃描件），并提交主辦券商出具的審查意見（掃描件）。

四、 領(lǐng)取同意掛牌函和繳費通知單

申請掛牌公司或主辦券商接到領(lǐng)取通知后，于第二個轉(zhuǎn)讓日派人持申請掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件前往全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口領(lǐng)取《同意掛牌函》和《繳費通知單》。

五、 繳費

根據(jù)《繳費通知單》的要求，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當(dāng)年年費。

六、領(lǐng)取發(fā)票

繳納掛牌初費和當(dāng)年年費后，申請掛牌公司應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部fapiao@neeq.com.cn發(fā)送準(zhǔn)確的收信人姓名、單位、地址、郵編、聯(lián)系電話，全國股轉(zhuǎn)公司將以中國郵政EMS形式向申請掛牌公司寄送發(fā)票。

七、 辦理信息披露

（一）掛牌前首次信息披露

申請掛牌公司繳納掛牌初費和當(dāng)年年費后，主辦券商應(yīng)協(xié)助其通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺進行首次信息披露操作。 

掛牌前首次信息披露文件包括：

1．公開轉(zhuǎn)讓說明書；

2．財務(wù)報表及審計報告；

3．補充審計期間的財務(wù)報表及審計報告（如有）；

4．法律意見書；

5．補充法律意見書（如有）；

6．公司章程；

7．主辦券商推薦報告；

8．股票發(fā)行情況報告書（如有）；

9．全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；

10．中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件（如有）；

11．其他公告文件。

上述1-7文件系統(tǒng)將自動提取反饋回復(fù)的最后一稿，無須主辦券商再次上傳。

（二）首次信息披露操作流程

主辦券商登錄業(yè)務(wù)支持平臺，在確認(rèn)申請掛牌文件在已歸檔的前提下，進入首次信息批露模塊，找到待披露的項目，打開并點擊“處理”即可進入傳送公告頁面。

在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取“七(一)1-7”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點擊“披露”，系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。 

（三）更正公告

文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺提交申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明（如涉及法律意見書更正的，由律師事務(wù)所出具說明；涉及審計報告及財務(wù)報表更正的，由會計師事務(wù)所出具說明），上述文件均需加蓋公章；經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。

凡涉及公司股票掛牌時股東所持可流通股份數(shù)量、行業(yè)種類及代碼更正的，更正完成后，申請掛牌公司方可辦理掛牌手續(xù)。

八、填寫掛牌進度計劃

主辦券商應(yīng)在獲知申請掛牌公司代碼和簡稱的當(dāng)日或第二個轉(zhuǎn)讓日，填寫《股份公司股票掛牌進度計劃表》并通過郵件方式發(fā)送給全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，合理安排申請掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時間，并嚴(yán)格執(zhí)行。

九、股份初始登記

（一）申請掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/辦理在線登記平臺注冊。

（二）信息填報無誤的，中國結(jié)算北京分公司將在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)郵寄在線登記平臺U-KEY及用戶手冊。

（三）申請掛牌公司取得中國結(jié)算郵寄的U-KEY和全國股轉(zhuǎn)公司出具的同意掛牌函后，根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的要求在線辦理股票初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書》。

十、辦理股票掛牌

申請掛牌公司取得中國結(jié)算北京分公司出具的《股份登記確認(rèn)書》的當(dāng)日11時前，將《股份登記確認(rèn)書》、《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》（加蓋主辦券商和申請掛牌公司公章）掃描件、《做市商持有證券信息表》（如有）提交至全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認(rèn)書》當(dāng)日起算的第三個轉(zhuǎn)讓日）以便辦理股份進入交易系統(tǒng)的操作。

十一、掛牌前的第二次信息披露

（一）披露時間

T-1日（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺報送第二次信息披露文件。

系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。

（二）披露文件

1．關(guān)于公司股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告；

2．關(guān)于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告（如有）；

3．其他公告文件。

十二、申請掛牌同時發(fā)行股票融資的流程

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是公開市場，為提高投融資對接的效率，滿足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請，履行董事會、股東大會審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價格和發(fā)行比例。申請掛牌同時股票發(fā)行后股東不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)。

（一）報送備案材料

在完成股票認(rèn)購、驗資后，參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》及其指引的有關(guān)規(guī)定，申請掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司shouli@neeq.com.cn報送全套備案材料，取得《受理通知書》（電子版）后，再通過業(yè)務(wù)支持平臺上傳全套材料；取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的股份登記函。

（二）辦理股份登記

取得股份登記函后，申請掛牌公司根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的要求辦理股份初始登記，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。

（三）披露發(fā)行的股份等文件

取得《股份登記確認(rèn)書》后，申請掛牌公司披露《關(guān)于公司掛牌同時股票發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告》等文件。

（四）披露工商變更登記公告

申請掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布《關(guān)于完成工商變更登記的公告》。

（五）通過股票發(fā)行持有公司股份的股東

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》的規(guī)定，通過申請掛牌同時股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

（六）掛牌日后完成股票發(fā)行的

申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，其發(fā)行程序及投資者適當(dāng)性要求按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。

十三、掛牌儀式

申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請?zhí)顚憽度珖赊D(zhuǎn)公司掛牌儀式申請》，發(fā)郵件至guapaiyishi @neeq.com.cn，與全國股轉(zhuǎn)公司信息研究部溝通具體事宜。

十四、臨時公告

申請掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應(yīng)遵守《關(guān)于申請掛牌期間公司信息披露相關(guān)問題的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]26號）的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

在此期間需進行信息披露的，應(yīng)通過電子郵件方式向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部財務(wù)和非財務(wù)審查員提交公告文件（加蓋申請掛牌公司公章或其他信息披露主體公章）、主辦券商情況說明（加蓋主辦券商公章）、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，同時將抄送xxpl@neeq.com.cn。經(jīng)同意后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。