證監(jiān)會(huì)：任何機(jī)構(gòu)不得發(fā)布新三板股票買賣意向

針對不少場外機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展新三板掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行等活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日表示，全國股轉(zhuǎn)公司是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息的唯一合法平臺(tái)，其它任何市場機(jī)構(gòu)不得組織該類交易行為和股票買賣意向信息的發(fā)布。

張曉軍提醒市場投資者，應(yīng)通過全國股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓，不要參與任何場外機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展的掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行等活動(dòng)，防止自身權(quán)益受到損害。掛牌公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，規(guī)范履行信息披露義務(wù)，公開披露的信息應(yīng)第一時(shí)間在全國股轉(zhuǎn)公司指定平臺(tái)，即全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布，不得通過任何場外信息平臺(tái)公開發(fā)布定向發(fā)行信息。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，不得通過場外信息平臺(tái)等網(wǎng)絡(luò)形式，向不特定對象發(fā)布定向發(fā)行信息或在不特定對象中尋找定向發(fā)行潛在認(rèn)購者。

“證監(jiān)會(huì)、全國股轉(zhuǎn)公司將加大日常監(jiān)控和查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形將作出嚴(yán)肅處理。”張曉軍表示，為更好地滿足投資者轉(zhuǎn)讓需求，方便投資者發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息，降低轉(zhuǎn)讓意向信息搜尋成本，維護(hù)市場秩序，全國股轉(zhuǎn)公司正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺(tái)，該平臺(tái)可為交易用戶提供掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓意向信息的發(fā)布、修改和刪除等服務(wù)，為注冊用戶提供轉(zhuǎn)讓意向信息查詢服務(wù)。目前該平臺(tái)已完成設(shè)計(jì)開發(fā)和性能測試，后續(xù)將加快推進(jìn)上線測試等工作，預(yù)計(jì)將于2月份正式上線運(yùn)行。

此外，就“隨著股票下跌個(gè)別公司如慧球科技的資管計(jì)劃已經(jīng)出現(xiàn)平倉情況，上市公司大股東既要遵守資管計(jì)劃的合同約定，又要不違反監(jiān)管部門的法律法規(guī)，如何協(xié)調(diào)”的提問，張曉軍回復(fù)稱，根據(jù)上市公司大股東董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定，大股東減持其通過二級市場買入的股份，不適用。所以在股市異常波動(dòng)期間，上市公司大股東通過證券公司、基金公司、基金管理公司定向資產(chǎn)管理的方式從二級市場買入的股份減持的時(shí)候不受減持規(guī)定有關(guān)減持比例的限制，但是，上市公司大股東減持股份不得違反證券法有關(guān)短線交易的禁止性規(guī)定。

此前，A股首現(xiàn)大股東增持遭強(qiáng)平。慧球科技的董事長、控股股東、實(shí)際控制人顧國平通過德邦慧金1號持有的50萬股遭強(qiáng)平，1月20日顧國平為防止再次強(qiáng)平，對另一只觸及平倉線的華安匯增3號資管計(jì)劃追加2000萬元保證金，上交所20日就強(qiáng)平事件下發(fā)了問詢函，目前仍在停牌中。