主辦券商執(zhí)業(yè)質量首次月考 “四好學生”只有10%

總分：90分以上的學霸不到半數(shù)共有93位主辦券商同學參加（2家券商并入母公司評價）參加了這次“月考”。

“月考”滿分100分，“題型”有四種：“執(zhí)業(yè)質量負面行為”記錄（基礎分）、“對市場發(fā)展的貢獻” （加分題）、“其他對評價有重要影響的事項”（加分題）和“被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”（減分題）。

從這次“月考”的總分情況如下：

從以上結果看來，90分以上的學霸還是太少了，占比40.66%，還不及半數(shù)。成績中等（80-90分）的主辦券商占比與學霸相當，為38.46%。兩者之和約占所有“考生”的80%，仍有約20%的后進生！

負面行為記錄：“四好學生”只有10%

前面我們說到，負面行為記錄是基礎分項目，這里就來單獨看一下。就這一題型主辦券商同學們考得如何。負面行為主要關注的是四類問題：一是推薦掛牌類，二是掛牌后督導類，三是交易管理類，四是綜合管理類。

4月負面行為記錄728條，涉及82家主辦券商。也就是說，沒有負面行為的“四好學生”大約有9家，占比約為10%。

至于其余同學，不同程度的負面行為記錄如下：

看來，除去沒有負面行為的“四好學生”，連負面行為記錄5條以內的優(yōu)等生都還是太少，也只是約占10%。第一次月考，這樣的成績，可以說是非常不理想的。

排名倒數(shù)的學渣：“問話”“家訪”少不了

當然，除了上面這張“抽象的”成績單以外，股轉系統(tǒng)將會通過業(yè)務支持平臺（BPM）將負面記錄明細發(fā)送至每一家主辦券商。榜上有名的主辦券商同學就自覺反思，爭取早日改正了。 只不過，對于排名倒數(shù)的學渣來說，可能日子要更難過些。根據(jù)《主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法》第二十三條，“全國股轉公司每月對上月評價點值排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并視情況將處置結果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構。”

簡單點來說，就是排名倒數(shù)后十位的主辦券商同學，股轉老師接下來的“問話”和“家訪”都是免不了的，要好好想想怎么受訓“深刻反思”了。 最后，如果對自己的“月考成績”有異議的主辦券商同學怎么辦呢？股轉老師說了，“自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議”。還是可以去找老師申訴哦。 不過話又說回來，“月考”是否真的能督促主辦券商提升執(zhí)業(yè)質量呢？智庫君認為，現(xiàn)在下結論為時尚早，還是需要靜觀后效。（挖貝網(wǎng)轉自新三板智庫微信號：xsbzhiku）