東莞證券違規(guī)為曉鳴農(nóng)牧提供做市報(bào)價(jià) 被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)責(zé)令改正

挖貝網(wǎng)訊 5月27日消息，東莞證券內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營(yíng)管理混亂，且違反了內(nèi)核委員超過三分之一來(lái)自推薦業(yè)務(wù)部門的券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定，昨日被被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

去年12月15日東莞證券提交的《后續(xù)加入做市申請(qǐng)》為曉鳴農(nóng)牧（831243）股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)時(shí)，曉鳴農(nóng)牧扔為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

另外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在2016年3月16日至3月17日對(duì)東莞證券現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)還發(fā)現(xiàn)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)中的25名內(nèi)核委員，有21名委員來(lái)自推薦業(yè)務(wù)部門，推薦業(yè)務(wù)部門人員比例超過1/3。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定：內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的三分之一。

針對(duì)以上兩項(xiàng)違規(guī)行為，反映出東莞證券內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營(yíng)管理混亂。被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)其采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。要求東莞證券3日內(nèi)對(duì)內(nèi)核機(jī)構(gòu)設(shè)置及內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行改正并于報(bào)送書面報(bào)告。