北京證監(jiān)局排查新三板資金占用風(fēng)險 今日完成上報

新三板的監(jiān)管風(fēng)波仍在持續(xù)。繼江蘇證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局等多地下發(fā)新三板風(fēng)險排查通知后，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者了解到，日前北京證監(jiān)局亦向各主辦券商下發(fā)通知，要求排查全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司資金占用情況。書面報告將于今日下班前完成報送

北京證監(jiān)局指出，目前掛牌公司已完成2015年年度報告披露工作。但從年報分析情況看，掛牌公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金情況較為嚴(yán)重。

“為進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司資金使用，防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移掛牌公司的資金及其他資源，我局決定對轄區(qū)內(nèi)掛牌公司資金占用情況進(jìn)行排查。”北京證監(jiān)局表示。

記者了解到，此次對督導(dǎo)公司資金占用排查內(nèi)容，包括公司是否存在資金占用、2015年期初余額、2015年度占用累計發(fā)生額（按照占用主體分類）、2015年經(jīng)營性和非經(jīng)營占用發(fā)生額、2015年期末余額等。

此外，北京證監(jiān)局要求，相關(guān)證券公司應(yīng)梳理本公司對掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)工作的開展情況，對照相關(guān)要求自查是否已勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

事實上，從去年開始監(jiān)管層就對資金占用情況開始加強(qiáng)監(jiān)管。在不久前的5月23日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向各家主辦券商下發(fā)了要對掛牌企業(yè)資金占用情況進(jìn)行專項統(tǒng)計的通知。在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)完成資金占用調(diào)查后，各省證監(jiān)局亦下發(fā)相關(guān)通知，繼續(xù)排查風(fēng)險。華南地區(qū)一位新三板人士認(rèn)為，不排除越來越多的證監(jiān)局會陸續(xù)下發(fā)新三板企業(yè)相關(guān)風(fēng)險排查通知。