天晴股份董事長(zhǎng)劉艷青曾在美被SEC起訴 敗訴后受到嚴(yán)厲處罰

挖貝網(wǎng)訊 7月27日消息，新三板掛牌公司黑龍江天晴干細(xì)胞股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：天晴股份 證券代碼：832035）披露公司董事長(zhǎng)劉艷青曾經(jīng)被美國(guó)證券交易委員會(huì)（下稱：SEC）起訴，被判決永久禁止出任任何（SEC）證券發(fā)行機(jī)構(gòu)的高管或董事，并賠償和罰款合計(jì)440,237美元（按2015年3月3日匯率計(jì)算約合人民幣270.94萬(wàn)元）。

近日，天晴股份被網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道其前身丑聞纏身。對(duì)此，天晴股份25日發(fā)布澄清公告稱，網(wǎng)絡(luò)公共媒體刊登的關(guān)于公司的報(bào)道不屬實(shí)，并針對(duì)報(bào)道不實(shí)內(nèi)容進(jìn)行澄清說(shuō)明。同時(shí)對(duì)劉艷青被SEC起訴做了詳細(xì)披露。

不實(shí)報(bào)道 跟公司無(wú)關(guān)

天晴股份的前身天晴有限境外間接控股股東中國(guó)天一藥業(yè)集團(tuán)（下稱：天一藥業(yè)）曾經(jīng)在2012年9月4日因涉嫌夸大銷售收入被SEC起訴，同時(shí)被起訴的還有時(shí)任天一藥業(yè)首席執(zhí)行官的劉艷青。

天晴股份在澄清報(bào)告中稱，“媒體均以該訴訟作為切入口，誤導(dǎo)投資者，認(rèn)為公司曾經(jīng)的境外間接控股東天一藥業(yè)的訴訟即是公司前身天晴有限的訴訟，甚至影射公司涉嫌造假。該等報(bào)道純屬不實(shí)，混淆視聽(tīng)。”

天晴股份解釋稱，SEC訴訟案中的被告為天一藥業(yè)及劉艷青，而非公司，整個(gè)訴訟與公司及公司前身天晴有限無(wú)關(guān)；報(bào)道中說(shuō)成天晴股份前身，“丑聞”纏身，將天一藥業(yè)混同天晴有限，報(bào)道主體錯(cuò)誤。

另外，訴訟案發(fā)生時(shí)，天晴有限僅是天一藥業(yè)六家境內(nèi)子公司中的一家，當(dāng)時(shí)天晴有限尚未開(kāi)展主營(yíng)業(yè)務(wù)，未對(duì)天一藥業(yè)貢獻(xiàn)利潤(rùn)，即便天一藥業(yè)存在業(yè)績(jī)不實(shí)的情況，也與天晴有限無(wú)關(guān)。

董事長(zhǎng)曾被SEC起訴敗訴后被嚴(yán)厲處罰

為進(jìn)一步澄清說(shuō)明媒體報(bào)道的“丑聞”跟天晴股份和天晴有限無(wú)關(guān)，天晴股份對(duì)天一藥業(yè)和劉艷青被SEC起訴和處罰做出了詳細(xì)的披露。

天一藥業(yè)原主營(yíng)業(yè)務(wù)為醫(yī)藥產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，包括意在減肥的‘減肥貼’。SEC指控天一藥業(yè)2007年提交的報(bào)告中稱已經(jīng)和takasima（一個(gè)馬來(lái)西亞公司）達(dá)成了行業(yè)戰(zhàn)略經(jīng)銷協(xié)議，takasima將會(huì)成為天一藥業(yè)在馬來(lái)西亞的獨(dú)家經(jīng)銷商，并且承擔(dān)每個(gè)月100萬(wàn)美元的銷售額；天一藥業(yè)更進(jìn)一步報(bào)道稱2007年向馬來(lái)西亞出口減肥貼的銷售額超過(guò)1220萬(wàn)美元，2008年超過(guò)750萬(wàn)美元。而SEC聲稱takasima并沒(méi)有與天一藥業(yè)達(dá)成協(xié)議，并且2007年購(gòu)買減肥貼僅花費(fèi)16.7542萬(wàn)美元，2008年未購(gòu)買。這些財(cái)務(wù)結(jié)果出現(xiàn)在天一藥業(yè)10-K，10-Q和8-K報(bào)表上，夸大了天一藥業(yè)的銷售收入。

此外，SEC指控天一藥業(yè)于2008年進(jìn)行私募融資時(shí)，在給美國(guó)投資者的公共檔案文件中也包含了上述takasima銷售協(xié)議材料的錯(cuò)誤表述，天一藥業(yè)在本次私募融資中籌集到2350萬(wàn)美元；劉艷青明知此錯(cuò)誤，卻仍在此次私募的投資者會(huì)議展示文稿中使用，并且作為天一藥業(yè)首席執(zhí)行官簽署了證券購(gòu)買協(xié)議

SEC于2012年9月4日向美國(guó)加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院（下稱：聯(lián)邦法院）提起訴訟，天一藥業(yè)和劉艷青為被告。SEC提出的訴訟請(qǐng)求共10條，其中（1）-（5）針對(duì)天一藥業(yè)和劉艷青，（6）-（10）僅針對(duì)劉艷青。

SEC訴訟請(qǐng)求（挖貝網(wǎng)wabie.cn配圖）

天晴股份公告顯示，天一藥業(yè)及劉艷青均未出庭應(yīng)訴，聯(lián)邦法院于2015年3月3日缺席判決劉艷青賠償天一藥業(yè)17,678美元（賠償激勵(lì)薪酬），賠償SEC民事罰款422,559美元；判決天一藥業(yè)賠償SEC民事罰款955萬(wàn)美元；判決劉艷青永久禁止出任任何（SEC）證券發(fā)行機(jī)構(gòu)的高管或董事。

截至7月25日，劉艷青尚未支付上述賠償金及罰款。天晴股份稱，劉艷青已向公司出具書(shū)面承諾：承諾其本人有能力支付上述賠償金及罰款，不會(huì)因本訴訟給公司增加任何債務(wù)和負(fù)擔(dān)。