9月23家新三板公司遭罰 中泰證券等4家主辦券商督導不力

新三板9月行情結(jié)束，10月行情還未開啟，不過股轉(zhuǎn)公司對市場的監(jiān)管一直在路上。中國網(wǎng)財經(jīng)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，9月份股轉(zhuǎn)公司共發(fā)布29條監(jiān)管公告，共有23家公司、4家主辦券商和一家會計師事務(wù)所受罰。

多家公司股東交易違規(guī)且信披不及時

中國網(wǎng)財經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，有11家企業(yè)的實際控制人或股東因交易違規(guī)受罰。例如，華麗達公司股東寧波安豐匯盈創(chuàng)業(yè)投資合伙企(有限合伙)因交易公司股票卻信披不及時違規(guī)，同時在《補發(fā)權(quán)益變動報告書》當日再次交易股票，構(gòu)成股票交易違規(guī)，被股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施。

世紀工場實際控制人丁彬、居奕2016年4月28日合計賣出17.6萬股，達到信披要求，但未能按要求進行信息披露，構(gòu)成信披違規(guī)，被股轉(zhuǎn)要求提交書面承諾。

與華麗達、世紀工場情況類似被處罰的還有酷買網(wǎng)董事長、實際控制人吳輝，融智通股東睿之帆，鑫航科技實際控制人、控股股東董偉，瑞科技股東富川投資，新濤科技股東新濤華宇控股集團，九川竹木董事長、實際控制人周松珍，興邦光電董事長孫邦祥，九州方圓董事長張崇超，金力股份股東北京華浩世紀。

中泰證券等四家主辦券商因督導不力受罰

從這些監(jiān)管公告內(nèi)容不難發(fā)現(xiàn)，信披違規(guī)是掛牌公司被處罰的普遍問題。其中一些問題源于主辦券商督導不力，中國網(wǎng)財經(jīng)記者發(fā)，9月份有四家主辦券商因未能勤勉盡責、督導不利被股轉(zhuǎn)公司處罰。

聯(lián)科股份未能按照相關(guān)規(guī)定對公司2014年以來的關(guān)聯(lián)交易履行內(nèi)部決策程序，未履行相應(yīng)信披義務(wù)，股轉(zhuǎn)公司認為，聯(lián)科股份公司治理和信披中存在的問題，時任董事長吳曉林及公司董秘鄧金杰負有重要責任，對公司及上述兩人出具警示函。

主辦券商中泰證券在聯(lián)科股份違規(guī)問題中未能審慎、恰當發(fā)布意見，沒有做到勤勉盡責，被股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

易普森因5月19日停牌時，構(gòu)成暫停轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請違規(guī)以及信息披露違規(guī)。股轉(zhuǎn)公司要是易普森董事長李小軍、董秘陳華于8月23日16時攜帶有效身份證件到股轉(zhuǎn)公司接受談話。并提交書面承諾，內(nèi)容包括但不限于：對違規(guī)事實和性質(zhì)的深刻認識、對相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證。

作為主辦券商，國海證券則因為易普森的違規(guī)，以及對易普森暫停轉(zhuǎn)讓公告進行事前審查后，因上傳文件錯誤，導致信息披露內(nèi)容不準確，被股轉(zhuǎn)公司約談，并被要求提交書面承諾。

皆悅傳媒因存在募集資金實際用途與前期信披不一致及提前使用募集資金情況，同時存在信披違規(guī)、占用公司資金等情形，公司董事長程長仁、董秘葉志軍負有重要責任，被股轉(zhuǎn)公司出具警示函，并要求提交書面承諾。

主辦券商中山證券因皆悅傳媒違規(guī)而被股轉(zhuǎn)約談并要求提交書面承諾。其會計師事務(wù)所眾華會計師事務(wù)所也因皆悅傳媒違規(guī)被股轉(zhuǎn)約談。

意普萬第一大股東更迭為曹鐵波、原實際控制人與其一致行動人崔鶴鳴和梁效禮解除一致行動協(xié)議、新實際控制人曹鐵波與鶴鳴和梁效禮簽訂一致行動人協(xié)議等行為均未及時信披，構(gòu)成信披違規(guī)，股轉(zhuǎn)公司對曹鐵波、鶴鳴和梁效禮出具警示函，并在上述三人所持股票限售12個月期滿后，暫停解除其股票限售12個月。

同時，股轉(zhuǎn)公司對曹鐵波和意普萬董秘牟素梅進行約談。公司主辦券商東莞證券也因為被約談。

金僑教育等四家公司存在資金占用問題

金僑教育存在信披不及時以及資金占用問題，時任董事長劉朝暉、董秘朱戰(zhàn)花未履行勤勉盡責義務(wù)，負有責任。股轉(zhuǎn)公司絕對對金僑教育出具警示函，對劉朝暉、朱戰(zhàn)花兩人采取約談并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

港龍股份實際控制人張新龍、葛培芬違規(guī)占用公司資金，并未對上述違規(guī)行為履行信披義務(wù)，股轉(zhuǎn)公司對港龍股份出具警示函，對張新龍、葛培芬兩人采取約談并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

山水股份、中泰傳媒也因為違規(guī)占用資金被股轉(zhuǎn)處罰。

此外，其他違規(guī)問題也未能逃過股轉(zhuǎn)“法眼”。宏源藥業(yè)于2015年開具7900萬元無真實交易背景的票據(jù)，違反了在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中做出的公開承諾，構(gòu)成信披違規(guī)。也未在2015年半年報中如實披露相應(yīng)事項，構(gòu)成信披違規(guī)。股轉(zhuǎn)公司對公司董事長尹國平、董秘劉展良、財務(wù)總監(jiān)肖擁華進行約談，并責令改正。

客如云則是因為在公開場合向媒體透露了公司融資方案的融資金額、發(fā)行對象等信息，并與公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)平臺披露的信息不一致，且有信息尚未披露，卻有眾多媒體對上述信息進行了廣泛報道，客如云行為違反了多項規(guī)定，構(gòu)成信披違規(guī)。對客如云董事長彭雷、董秘吳敬杰采取約談措施。

此外，奧美格、華大股份因提前使用募集資金被股轉(zhuǎn)約談。