違規(guī)報(bào)送項(xiàng)目天風(fēng)證券遭罰 疑受影響德謙環(huán)保晚半年掛牌

挖貝網(wǎng)訊 10月13日消息，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)昨日下午發(fā)布公告，對(duì)天風(fēng)證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。原因在于天風(fēng)證券在推薦河北德謙環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q：德謙環(huán)保）掛牌時(shí)，擅自修改其財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)日期，并出現(xiàn)違規(guī)報(bào)送的情況。疑受天風(fēng)證券行為影響，德謙環(huán)保重新提交了掛牌申請(qǐng)材料，比原定時(shí)間晚了半年。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告稱，天風(fēng)證券推薦的德謙環(huán)保掛牌項(xiàng)目，財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)日為2015年10月31日，申報(bào)截止日為2016年2月29日。但由于天風(fēng)證券自身原因，未能夠在2月29日之前上傳BPM申報(bào)系統(tǒng)。

2016年3月1日，天風(fēng)證券工作人員在BPM系統(tǒng)擅自將德謙環(huán)保財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)日期修改為2015年11月30日，規(guī)避BPM系統(tǒng)的自動(dòng)審查將項(xiàng)目違規(guī)報(bào)送至審查端口。

對(duì)于天風(fēng)證券的違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

天風(fēng)證券行為疑對(duì)德謙環(huán)保的掛牌申請(qǐng)?jiān)斐捎绊憽?/p>

挖貝新三板研究院資料顯示，德謙環(huán)保在今年3月3日提交過一次審查資料，但挖貝網(wǎng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)查詢德謙環(huán)保審查信息發(fā)現(xiàn)，其相關(guān)資料提交日期顯示為2016年9月29日，比原定日期晚了半年。這意味著德謙環(huán)保的掛牌審查工作可能要重頭來過，相應(yīng)地，其掛牌時(shí)間也可能因此受到影響。

德謙環(huán)保審查資料（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）