67家新三板公司被關(guān)閉股份登記業(yè)務(wù) 原因是欠費(fèi)

為了督促新三板掛牌公司按時繳納數(shù)額并不大的“名冊查詢費(fèi)”，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部（下稱“中國結(jié)算”）可算是絞盡了腦汁，可有67家公司就是遲遲不理睬。

在屢次催繳欠費(fèi)無果的情況下，昨日他們終于亮出大招：暫時關(guān)閉這67家新三板掛牌公司辦理股份登記業(yè)務(wù)的權(quán)限（詳細(xì)名單見下文），其中包括4家創(chuàng)新層公司，市值最大的是聚利科技（23億元）。

67家公司欠費(fèi) 有董秘說不知情

每日經(jīng)濟(jì)新聞記者獨家獲悉，10月18日，中國結(jié)算告知禹成股份（831615）、穗源科技（834235）、安皓瑞（835646）等67家新三板掛牌公司及其主辦券商，稱在多次發(fā)布《關(guān)于2016年上半年名冊查詢費(fèi)繳納事宜的通知》及相關(guān)催辦通知之后，這67家掛牌公司仍然未能按要求繳納名冊查詢費(fèi)以及提交付費(fèi)信息，已于2016年10月17日關(guān)閉這些公司辦理股權(quán)登記業(yè)務(wù)的權(quán)限，“以上公司將無法辦理新增股份登記、權(quán)益分派、股份解除限售登記、名冊查詢等股份登記業(yè)務(wù)。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這些掛牌公司是因為欠繳一種叫做“名冊查詢費(fèi)”的服務(wù)費(fèi)用，才被暫停了股權(quán)登記業(yè)務(wù)。那么，這究竟是一種什么費(fèi)用呢？在中國結(jié)算官方網(wǎng)站發(fā)布的《中國結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》中，記者看到，發(fā)行人發(fā)生召開股東大會、自行派發(fā)現(xiàn)金紅利等情形的，可按規(guī)定向中國結(jié)算申請查詢股東名冊。中國結(jié)算每月也會定期提供兩次持有人名冊查詢服務(wù)，發(fā)行人可以在其中看到定期持有人名冊、股本結(jié)構(gòu)、股份凍結(jié)數(shù)據(jù)、限售股份明細(xì)數(shù)據(jù)、股息紅利差異化等內(nèi)容。查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每次100元，每半年統(tǒng)一收取一次，所有的手續(xù)需要在中國結(jié)算的網(wǎng)上平臺辦理。

就此事，記者聯(lián)系了欠費(fèi)名單中的部分掛牌公司董秘。有的董秘表示“應(yīng)該不會有欠費(fèi)的情況”，因為他們有券商和律師事務(wù)所等各種中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)，如果有的話不會置之不理，具體情況要和相關(guān)負(fù)責(zé)人核實；也有的董秘表示以前進(jìn)行過交費(fèi)操作，但因為一些原因在操作上出現(xiàn)了問題導(dǎo)致沒有交費(fèi)成功；還有的董秘表示對此毫不知情。記者查詢發(fā)現(xiàn)，這67家掛牌公司的股權(quán)相對集中，股東人數(shù)少，而且基本上都是協(xié)議轉(zhuǎn)讓，交易不活躍，甚至有些公司至今沒有完成過一筆交易。而已經(jīng)于今年4月摘牌的雅鹿智能（835696），因在尚未退出登記時仍使用了查詢服務(wù)，卻沒繳納費(fèi)用，依然進(jìn)入了黑名單。

具體是哪些公司被關(guān)閉股份登記業(yè)務(wù)？具體查看這些公司，多數(shù)交易不活躍，很多都是僵尸股，其中包括4家創(chuàng)新層公司，分別是：誼熙加、數(shù)智源、立元通信、聚利科技，其中市值較大的公司有4家：利達(dá)股份（7.36億元）、立元通信（8.4億元）、亞茂光電（9億元）、聚利科技（23億元），具體名單如下：智網(wǎng)科技、鑫匯科、禹成股份、穗源科技、安皓瑞、學(xué)府信息、雅路智能、祖名股份、鼎盛精工、樂享方登、聚利科技、佳友科技、諾晟股份、奉天電子、弘大能源、世創(chuàng)科技、易普森、玉成精機(jī)、愛撲網(wǎng)絡(luò)、安特源、誼熙加、御康醫(yī)療、立元通信、榮達(dá)禽業(yè)、上田環(huán)境、中鼎恒信、江平生物、四川唯鴻、中嘉實業(yè)、天地人、云飛揚(yáng)、騰楷網(wǎng)絡(luò)、呈天網(wǎng)絡(luò)、京鵬科技、碧松照明、亞茂光電、瀚特信息、匯森能源、首創(chuàng)博桑、眾益達(dá)、萬隆股份、高立開元、新芝生物、海金格、支點科技、中成新星、利達(dá)股份、本捷網(wǎng)絡(luò)、海德曼、斯貝爾、用尚科技、安世亞太、湘泉藥業(yè)、北京航峰、海明威、清科股份、開創(chuàng)環(huán)保、南京微創(chuàng)、數(shù)智源、潤建通信、高德體育、皇冠幕墻、成信股份、凱科科技、愛麗莎、索福特、九九互娛。其中，南京微創(chuàng)、中成新星、騰楷網(wǎng)絡(luò)、雅路智能四家已摘牌。

中國結(jié)算：費(fèi)用催了一遍又一遍

對于掛牌公司欠費(fèi)的具體情況，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電中國結(jié)算，相關(guān)工作人員告訴記者，為了這些看似不起眼的名冊查詢費(fèi)，他們又是在內(nèi)部系統(tǒng)里下發(fā)通知，又是在新三板服務(wù)平臺上催了一遍又一遍。

記者了解到，7月初，中國結(jié)算多渠道發(fā)布了《關(guān)于中國結(jié)算北京分公司2016年上半年名冊查詢費(fèi)繳納事宜的通知》，但是截至2016年8月19日，仍有893家掛牌公司未提交付款信息。此時仍有耐心的中國結(jié)算在服務(wù)平臺上對這些公司“溫馨點名”，稱“自9月1日起，對于尚未付款或付款后未提交付款信息的掛牌公司，公司將根據(jù)貴我兩司簽訂的《證券登記服務(wù)協(xié)議》暫停提供證券登記相關(guān)服務(wù)”，并提醒各公司轉(zhuǎn)告相熟的掛牌公司相關(guān)人員。

8月29日，中國結(jié)算對還沒有辦理繳款的公司再次發(fā)出催辦通知。但是截至8月30日，仍有408家公司未提交名冊查詢費(fèi)用的付款信息，無奈的中國結(jié)算用萌性十足的話語在平臺上下發(fā)了“最后通牒”：9月1日起暫停未提交支付信息公司的數(shù)據(jù)查詢服務(wù)，也就是說今后的不定期股東名冊、定期股東名冊等數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)均辦理不了，8月31日是最后的期限！“不是公司已經(jīng)付款了就算完成了支付，一定要使用UKEY登錄我公司網(wǎng)站在系統(tǒng)中填寫支付信息提交給我司才算支付成功。”并且在通知里給出了具體的支付操作方式。

接下來的結(jié)局大家都知道了。面對截至10月14日仍然有67家掛牌公司欠費(fèi)不繳的情況，徹底失去耐心的中國結(jié)算在三天后關(guān)閉了這些公司辦理股份登記業(yè)務(wù)的權(quán)限。

欠費(fèi)公司重開權(quán)限需先約談

其實，名冊查詢費(fèi)數(shù)額并不大，對于一些公司欠費(fèi)不繳的原因，中國結(jié)算工作人員更愿意從善意的角度去理解，“有些新三板公司，管理不是很規(guī)范，工作人員更換頻繁，可能在工作交接時沒注意到，忘記交錢了。”一家公司董秘也表示，確實是因為工作交接的關(guān)系，沒有及時交錢。

但是根據(jù)相關(guān)制度，中國結(jié)算對這67家掛牌仍然給出了嚴(yán)格懲罰，表示這些公司不但應(yīng)盡快按照要求繳付欠款并提交支付信息，需要重新開通股份登記業(yè)務(wù)辦理權(quán)限的，公司法定代表人和董事會秘書或證券事務(wù)經(jīng)辦人需經(jīng)中國結(jié)算約談，并提交未按時繳費(fèi)、經(jīng)多次催告仍不履行的情況說明文件，以及針對此事項的整改方案。

對于這些掛牌公司的主辦券商，中國結(jié)算要求應(yīng)認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，督促發(fā)行人完成操作，相關(guān)責(zé)任人在2016年10月31日前將督促情況通過郵件反饋。因主辦券商未盡持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，導(dǎo)致不良后果的，中國結(jié)算將視情形對主辦券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取約見談話、責(zé)令接受培訓(xùn)、公開批評等措施。