惠爾頓權(quán)益分派違規(guī) 董事長、主辦券商同被自律監(jiān)管

挖貝網(wǎng)訊 11月15日消息，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布公告稱，因民生證券持續(xù)督導(dǎo)的惠爾頓（832186）及相關(guān)當(dāng)事人存在違規(guī)事實，對民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

據(jù)了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實施方案》，公告中稱以公司現(xiàn)有總股本2000萬股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權(quán)除息日為2016年9月12日。但截至2016年9月12日開盤前，惠爾頓并未向中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公司（以下簡稱中國結(jié)算北京分公司）提交過辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的材料，因此，2016年9月12日全國股轉(zhuǎn)公司無法進行除權(quán)除息的操作，中國結(jié)算北京分公司無法進行權(quán)益分派的操作，惠爾頓最后于2016年9月12日上午進行了緊急停牌。

據(jù)悉，惠爾頓股票自2016年11月1日開市時起已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。而惠爾頓未披露權(quán)益分派實施公告的行為，造成了業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)和信息披露不真實。

民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，沒有核實惠爾頓是否提交過辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的申請，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》第十條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第六條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對民生證券要求提交書面承諾的自律監(jiān)管。同時，處罰決定惠爾頓及惠爾頓董事長兼董事會秘書林江娟在五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾，并以此為戒，進一步加強公司董監(jiān)高管理人員和相關(guān)人員對股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。

挖貝新三板研究院資料顯示，惠爾頓的主營業(yè)務(wù)為兒童安全座椅的生產(chǎn)與銷售。2016年上半年惠爾頓營收為5902.47萬元，同比增長27.67%；凈利潤632.57萬元，同比增長49.73%。