本周回顧：新三板最重要的十件事（11月14日-11月20日）

11月16日，據有關媒體報道，證監(jiān)會非公部副主任李明將擔任全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（下稱“全國股轉系統(tǒng)”）總經理。而全國股轉系統(tǒng)原總經理謝庚將出任股轉公司董事長。

11月17，因未嚴格執(zhí)行合格投資者準入標準，股轉系統(tǒng)公開對財富證券通報批評，對宏信證券、中銀證券公開譴責。

市場行情

本周5個交易日，新三板新增掛牌156家，掛牌公司總數達9637家。本周三板做市指數較上周五上漲3.74點，漲幅0.34%。三板成指今日收于1175.97點，周漲19.46點，漲幅1.68%。

68家企業(yè)本周在新三板合計發(fā)行3.9億股，發(fā)行金額27.62億元。新三板本周成交量8.40億股，較上周增加11.38%；成交金額49.27億元，同比增加16.82%。其中，通過做市轉讓方式成交3.46億股，成交金額達25.37億元，同比增加27.30%；通過協議轉讓方式成交4.95億股，成交金額23.91億元，同比增加7.43%。

傳股轉公司調整人事 董事長楊曉嘉或將退休

全景網11月16日訊 根據財新網消息，證監(jiān)會迎來了新一輪人事調整，證監(jiān)會稽查局局長羅子發(fā)將兼任稽查總隊隊長、黨委副書記，非公部副主任李明將出任全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司（下稱股轉公司）總經理，原股轉公司總經理謝庚將出任股轉公司董事長。

深交所副總經理金立揚：推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉板

全景網11月16日訊 深交所副總經理金立揚16日在深圳舉行的第十八屆高交會的“十三五規(guī)劃及供給側改革”主題論壇上透露，深交所近期將深化創(chuàng)業(yè)板改革，其中包括將著重推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉板。

查出2055位新三板不合格投資者 股轉處分3家券商

11月17，因未嚴格執(zhí)行合格投資者準入標準，股轉系統(tǒng)公開對財富證券通報批評，對宏信證券、中銀證券公開譴責。挖貝網統(tǒng)計，財富證券、宏信證券、中銀證券合計將2055位不符合要求的自然人投資者開通合格投資者權限。

IPO扶貧概念涌動 新三板公司跟風“搬家”

自從今年9月證監(jiān)會出臺有關貧困地區(qū)IPO綠色通道的意見以來，新三板已經有至少11家掛牌公司公告將地址遷往政策指定的貧困縣，僅本月就有7家，《第一財經日報》記者了解到，還有更多的掛牌公司在醞釀搬家。

然而，多位業(yè)內人士指出，僅僅為了IPO綠色通道而搬遷的套利行為并不靠譜，遷址涉及人才、管理、文化和政府資源等諸多問題，企業(yè)遷址后同時面臨經營風險和政策不確定性，因此投資者需要理性對待扶貧概念股。

新三板做市制度遭遇“寒冬” 九鼎、信中利帶頭轉協議

11月11日，在信中利（833858 ）召開的董事會上，審議通過了公司股票做市轉讓變更為協議轉讓的議案。而就在幾天前，九鼎集團（430719）才決定拋棄做市轉讓，重新投入協議轉讓的懷抱。

挖貝網發(fā)現，2016年以來，已經有52家公司明確公布了由做市轉讓變更為協議轉讓的公告，其中有25家是創(chuàng)新層公司。

銀行擔保如何“逼死”新三板公司？ 連殼都保不住

11月11日，永宇沖片披露，公司的債權人嵊州市峰帆貿易有限公司（以下簡稱：峰帆貿易）以公司“不能清償到期債務，且明顯缺乏清償能力，已符合破產重整條件”為由，向法院申請對永宇沖片進行破產重整。

永宇沖片成為新三板第一家被申請破產的公司。

小蠻腰掛牌在即 地方國資委新三板融資正酣

“小蠻腰”即將登陸新三板！2016年10月31日，廣州塔（T26038.OC）接連發(fā)布《廣州塔旅游文化發(fā)展股份有限公司公開轉讓說明書》（下稱《公開轉讓說明書》）等四份公司公告，正式挺進新三板市場。

豐匯醫(yī)學忙壞法院和仲裁委：半年11起官司和8起仲裁

挖貝網訊 11月16日消息，新三板掛牌公司豐匯醫(yī)學（831364）半年內涉及11起訴訟和8起仲裁，“忙壞”了上海的法院和仲裁委。

擬掛牌公司注意：第19、20期高管培訓將在蘇州舉辦

挖貝網訊 11月14日消息，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)今日公布，股轉公司將在2016年11月28日—30日在蘇州舉辦申請掛牌公司2016年第19期、20期高管培訓會，參加培訓并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續(xù)工作。

大嘴惹禍：新三板董事長吹牛把公司吹停牌了

很多掛牌新三板的中小企業(yè)信披意識非常淡薄，早已不是什么新鮮事了。掛牌公司利民生物董事長在公共媒體宣傳公司未披露的股權融資事項，為避免對公司股價造成波動，公司被迫停牌。主辦券商東海證券也發(fā)布相關風險提示性公告。