新三板監(jiān)管力度加強 2家企業(yè)IPO路上遭監(jiān)管

挖貝網(wǎng)訊 11月30日消息，昨日股轉(zhuǎn)公司一連對2家掛牌公司、2家責(zé)任券商及律所采取了自律監(jiān)管措施監(jiān)管。包括掛牌之前隱瞞實際股權(quán)結(jié)構(gòu)，信披違規(guī)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓違規(guī)等，其中涉及的部分中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人也被要求對此負責(zé)。而這2家受處罰的掛牌公司均已在排隊IPO的路上。

6份監(jiān)管 中介機構(gòu)遭連坐

2016年被稱作新三板監(jiān)管元年，新三板政策密集發(fā)布，股轉(zhuǎn)公司對違規(guī)行為查處力度不斷增強。

昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一連發(fā)布6份監(jiān)管公告，違規(guī)公司及部分相關(guān)中介機構(gòu)也一并受到處罰。

華福證券及北京市海潤律師事務(wù)所提交的國林環(huán)保（832938）申請掛牌文件中，未按規(guī)定對公司董事和高管人員超過公司法規(guī)定25%的限額轉(zhuǎn)讓其所持股份的事項發(fā)表專項核查意見。雙雙遭到股轉(zhuǎn)自律監(jiān)管。

世博演藝（834191）信披違規(guī)遭處罰。世博演藝以2015年4月30日為股改和申報基準日，2015年7月23日完成改制并取得股份公司營業(yè)執(zhí)照，2015年8月31日申報至股轉(zhuǎn)公司，并于2015年10月16日取得同意掛牌的函。在股改和申報基準日后的2015年5月4日，世博演藝利用閑余資金800萬元投資股票，持續(xù)至2015年12月9日項目小組到公司進行年末現(xiàn)場走訪時為止，未對該事項進行單獨信息披露。世博演藝及公司董事長，董秘梁麗敏被自律監(jiān)管。

另一家掛牌公司捷佳偉創(chuàng)（833708）則是因為在掛牌過程中曾2次隱瞞之前的股份代持情況。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，捷佳偉創(chuàng)2007年6月至2008年3月，捷佳偉創(chuàng)的前身捷佳有限名義股東曹克勤、吳奇代實際股東伍波（董事）、張勇（監(jiān)事會主席）分別持有捷佳有限12.5%的股權(quán)；2008年3月至2010年12月，捷佳有限名義股東李果山代實際股東蔣柳?。ǘ麻L）、余仲（董事）、左國軍（董事）、伍波（董事）和張勇總計持有捷佳有限12%的股權(quán)。

關(guān)于前述股權(quán)代持事項，捷佳偉創(chuàng)在掛牌申請過程中并未進行披露。為此，捷佳偉創(chuàng)及公司董事長蔣柳健、總經(jīng)理李時俊、董秘汪愈康、監(jiān)事會主席張勇及3名參與董事伍波、余仲、左國軍7名公司高管均于近日被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書面承諾。

此外，負責(zé)捷佳偉創(chuàng)掛牌事宜的中介機構(gòu)國信證券、北京市康達律師事務(wù)所因未履行盡職調(diào)查的義務(wù)，股權(quán)代持在掛牌前后出具相反的核查意見，也被采取了同樣的處罰措施。

逃不掉的舊賬  2家企業(yè)IPO路上遭監(jiān)管

不難發(fā)現(xiàn)，上述被處罰新三板企業(yè)均為公司掛牌“舊賬”。不管因為掛牌公司起初對各項業(yè)務(wù)規(guī)則不熟悉，或其他什么原因均難逃被處罰的命運。

據(jù)統(tǒng)計，2016年，新三板掛牌企業(yè)進入上市輔導(dǎo)、進行IPO預(yù)披露的企業(yè)數(shù)量均大幅增加。在新三板市場流動性不足的現(xiàn)狀下，押寶IPO成為頗受追捧的一個投資邏輯。

值得注意的是，國林環(huán)保和捷佳偉創(chuàng)均已加入IPO隊伍。國林環(huán)保2015年7月掛牌新三板，入選首批創(chuàng)新層公司；捷佳偉創(chuàng)2015年10月掛牌；掛牌均不滿一年之際，2家公司紛紛申請IPO。不過顯然其還需進一步規(guī)范公司的行為準則。

此外，挖貝網(wǎng)據(jù)公開資料獲悉，捷佳偉創(chuàng)公開轉(zhuǎn)讓說明書曾進行過4次更正，包括股份限售情況、公司主要客戶數(shù)據(jù)、原材料供應(yīng)情況、主要供應(yīng)商等均進行過改動。