股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)9條監(jiān)管公告 芬尼科技9名董監(jiān)高觸紅線

挖貝網(wǎng)訊 12月16日消息，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)昨天連發(fā)9條監(jiān)管公告，其中5家企業(yè)及4家相關機構(gòu)被處罰。其中，芬尼科技9名董監(jiān)高觸紅線被處罰。

據(jù)挖貝新三板研究院統(tǒng)計，2016年11月以來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共發(fā)出36張罰單，涉及20家企業(yè)及16家中介機構(gòu)。值得注意的是，在這36份罰單中，16份是針對申請掛牌期間的違規(guī)行為。

在新三板掛牌企業(yè)即將破萬家之際，監(jiān)管層正在加大對新三板市場的監(jiān)管力度。

5家企業(yè)受罰芬尼科技9名董監(jiān)高觸紅線

股轉(zhuǎn)昨日一連下發(fā)的九條監(jiān)管公告中，5家企業(yè)及4家相關機構(gòu)因掛牌過程中違規(guī)被處罰，其中，芬尼科技9名董監(jiān)高觸監(jiān)管紅線被要求提交書面承諾。

據(jù)了解， 2016年2月1日，芬尼科技在掛牌申請審查期間，按照各股東持股比例向全體股東共發(fā)放1000萬元現(xiàn)金股利，此事未履行董事會和股東大會審議程序，也沒有在首次信息披露及更正公告中披露該股利分配事項。

芬尼科技全體董監(jiān)高均參與了此次分紅，且在公轉(zhuǎn)書信息確認時全體出具了不準確的確認函，共同隱瞞了此事。為此，公司董事長宗毅、董秘彭玉坤、總經(jīng)理左向前等全體9名董監(jiān)高均被采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

違規(guī)的5家公司中，天信科技、兆舜科技、大成科創(chuàng)，在掛牌過程中存在關聯(lián)方資金占用且信披違規(guī)。芬尼科技、臣功制藥分別在掛牌審期間私自進行股利分配、銀行承兌匯票與母公司資金置換。

信披不規(guī)范，是此類處罰主因。天信科技向董事長竺伽控制的關聯(lián)企業(yè)上海春通通信設備有限公司非經(jīng)營性借出現(xiàn)金531.385萬元，此事項未經(jīng)過公司董事會、監(jiān)事會、股東大會的審議程序，也沒有進行對外披露；兆舜科技在申報掛牌之前，公司董事長陳芳多次向公司借款累計352.4萬元，但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露；大成科創(chuàng)申報掛牌材料前累計向大股東徐高拆入資金2180萬元，但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露；臣功制藥掛牌在審期間，將銀行承兌匯票2146.38萬元與母公司南京高科股份有限公司進行資金置換，關聯(lián)交易未履行相關內(nèi)部決策程序，也未在申報材料中予以披露。

掛牌公司違規(guī)，主辦券商等相關機構(gòu)自然會被處罰。天信科技、兆舜科技主辦券商方正證券、東莞證券因督導不利連帶受罰。臣功制藥主辦券商國信證券、督導律所江蘇永衡昭輝律師事務所也被追究責任。

股轉(zhuǎn)45天內(nèi)開出36張罰單

挖貝新三板研究院資料顯示，2016年11月以來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共發(fā)出36張罰單，涉及20家企業(yè)及16家中介機構(gòu)。掛牌公司受到處罰的原因，包括關聯(lián)交易未履行審批程序、信息未及時披露、關聯(lián)方資金占用等常見問題。

值得注意的是，在這36份罰單中，有16份是針對企業(yè)及相關機構(gòu)在申請掛牌期間的違規(guī)行為。

挖貝新三板研究院資料顯示，截止到2016年12月16日，新三板掛牌企業(yè)9983家，今年有望突破一萬家。挖貝新三板研究院分析師劉蕓稱，新三板作為全球數(shù)量最大資本市場之一，嚴厲的監(jiān)管將常態(tài)化。