西部證券營業(yè)部微信違規(guī)推介私募遭證監(jiān)會處罰 股價上漲

挖貝網訊 2月3日消息，西部證券（002673）昨日晚間發(fā)布公告稱，近日遭中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱：證監(jiān)會）采取責令改正的行政監(jiān)管措施，原因在于西部證券個別營業(yè)部利用同名微信公眾號向不特定對象公開宣傳推介私募資產管理產品。

證監(jiān)會在《關于對西部證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》中表示，西部證券個別營業(yè)部上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。

證監(jiān)會按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，對西部證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

西部證券方面表示，將按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步梳理相關流程，強化有關人員守法合規(guī)意識，在今后的工作中防止此類情況的再次發(fā)生。以上行政監(jiān)管措施對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常。

據挖貝網了解，今日西部證券股票并未受到處罰影響。西部證券今日開盤價為18.70元，截止發(fā)稿，股價為18.76元，漲幅0.32%。

作為新三板主辦券商和做市商，西部證券在新三板推薦掛牌數(shù)、持續(xù)督導數(shù)、做市股票數(shù)量等均排名前列。挖貝新三板研究院數(shù)據顯示，截止目前，西部證券共推薦掛牌134家，在新三板排名第15位；持續(xù)督導204家，在新三板排名第16位；為104家新三板企業(yè)提供做市服務，在新三板做市商中排名第30位，做市股票總市值924.55億元。

但在新三板的業(yè)務也曾讓西部證券遭到處罰。2016年12月13日，因在推薦森東電力（833364）新三板掛牌的盡職調查及信息披露工作中存在問題，西部證券遭證監(jiān)會吉林監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。