三券商新三板做市違規(guī)遭罰 部分負(fù)責(zé)人將被約談

嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢之下，目前開展新三板業(yè)務(wù)的券商，已有近半挨過罰。春節(jié)剛過，又有3張罰單飛來。2月6日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)更新4條監(jiān)管公告，其中3條跟券商被采取自律監(jiān)管措施有關(guān)。

上述公告顯示，當(dāng)天公告被罰的券商有華龍證券、信達(dá)證券和中國中投證券3家。華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人盧衛(wèi)民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等將于2月9日9時(shí)30分到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。此外，若再加上1月份被公告采取自律監(jiān)管措施的安信證券、中信建投證券、信達(dá)證券和廣發(fā)證券，2017年元旦以來，已有6家券商先后公告被罰，其中，信達(dá)證券一家被罰2次。

三券商違規(guī)做市遭罰 

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告顯示，華龍證券、信達(dá)證券和中國中投證券三家券商皆因做市業(yè)務(wù)受罰。

中國中投證券在為東信車模做市過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，造成該股當(dāng)日收盤價(jià)出現(xiàn)明顯異常，進(jìn)而導(dǎo)致次日該股其他做市商的正常報(bào)價(jià)大面積觸發(fā)異常報(bào)價(jià)預(yù)警。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定，對(duì)中投證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

和中投證券類似，1月9日，信達(dá)證券在為金大股份提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，導(dǎo)致該股股價(jià)盤中出現(xiàn)巨幅振動(dòng)。信達(dá)證券這一報(bào)價(jià)異常變動(dòng)的行為構(gòu)成了做市交易違規(guī)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)其采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

華龍證券被罰源于其為子公司華龍期貨提供做市服務(wù)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的監(jiān)管公告顯示，1月6日，華龍證券開始為華龍期貨提供做市服務(wù)，初始庫存股433.4萬股。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，作為華龍期貨的第一大股東、控股股東，華龍證券為華龍期貨做市存在明顯利益沖突；此外，在為華龍期貨做市期間，華龍證券自營賬戶持有華龍期貨股票合計(jì)2億股，此行為亦構(gòu)成違規(guī)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)華龍證券采取約見談話并責(zé)令整改的自律監(jiān)管措施，并要求華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人盧衛(wèi)民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等于2月9日9時(shí)30分到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。

華龍證券本身為新三板掛牌券商，2月6日，華龍證券發(fā)布《關(guān)于收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施的決定的公告》。公告稱，該公司高度重視相關(guān)問題，第一時(shí)間進(jìn)行核實(shí)和自查自糾工作。華龍證券還表示：“公司目前經(jīng)營工作一切正常，今后將進(jìn)一步細(xì)化業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。”

上月有四券商違規(guī)被罰

不同于2月6日公告被罰的三家券商，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在今年1月曾先后發(fā)布對(duì)安信證券、中信建投證券、信達(dá)證券及廣發(fā)證券采取自律監(jiān)管措施的公告。四家券商被罰皆因推薦掛牌業(yè)務(wù)，且多數(shù)源于推薦掛牌的公司在申請(qǐng)掛牌過程中出現(xiàn)的信披違規(guī)問題。

安信證券為推薦優(yōu)力可公司掛牌的主辦券商。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的監(jiān)管公告顯示，優(yōu)力可在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中陳述“參與主編了《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》”及“其他業(yè)務(wù)收入系深圳市置華機(jī)電有限公司參與公司組織的《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》編寫”，與事實(shí)情況不符。實(shí)際上，優(yōu)力可既不是《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》的主編，也不是參編單位。而作為主辦券商的安信證券提交了關(guān)于優(yōu)力可公司的盡職調(diào)查報(bào)告和推薦掛牌報(bào)告，構(gòu)成違規(guī)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)安信證券給予了約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；并要求安信證券場外業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人李杰、時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及簽字律師劉聰、簽字會(huì)計(jì)師張建于2016年12月16日到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受談話。

中信建投證券被罰源于其提交的珠海伊斯佳科技股份有限公司申請(qǐng)掛牌文件中存在違規(guī)事實(shí)。據(jù)悉，伊斯佳公司在審計(jì)報(bào)告出具日后提交申請(qǐng)掛牌文件前實(shí)施了股利分配。中信建投知悉上述股東會(huì)決議事項(xiàng)，但該股利分配事項(xiàng)的具體內(nèi)容未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中的公司治理及公司財(cái)務(wù)部分及時(shí)充分披露。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，中信建投未充分對(duì)公開轉(zhuǎn)讓說明書的完整性進(jìn)行核查，違反了該公司對(duì)該公開轉(zhuǎn)讓說明書確認(rèn)不存在重大遺漏的相關(guān)聲明，并構(gòu)成了信息披露不完整的違規(guī)情形。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)中信建投證券給予了要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

信達(dá)證券是普羅米新的主辦券商，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告顯示，在普羅米新披露股票發(fā)行方案時(shí)，信達(dá)證券已知悉該公司實(shí)際控制人變更的情形，但未及時(shí)指導(dǎo)、督促掛牌公司履行《非上市公眾公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)信達(dá)證券采取了約見談話的自律監(jiān)管措施。同時(shí)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求信達(dá)證券場外市場部負(fù)責(zé)人樊晶、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人袁權(quán)于2017年1月9日到股轉(zhuǎn)公司接受自律監(jiān)管談話。

廣發(fā)證券被采取監(jiān)管措施源于其督導(dǎo)的公司寶蓮生物在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中的一項(xiàng)披露違規(guī)。寶蓮生物在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露，截至2015年6月30日，應(yīng)收非關(guān)聯(lián)方徐春華50萬元，性質(zhì)和金額披露有誤。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告稱，徐春華系寶蓮生物董事、副總經(jīng)理徐君的父親，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》，徐春華應(yīng)認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)方，上述應(yīng)收款項(xiàng)性質(zhì)應(yīng)披露為關(guān)聯(lián)方往來；應(yīng)收金額應(yīng)為553748.37元。廣發(fā)證券未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，構(gòu)成了信息披露違規(guī)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)廣發(fā)證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。