新三板券商自查又來(lái)了！這次審核未通過(guò)或終止的項(xiàng)目也要查

記者從主辦券商處獲得一份近期證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部下發(fā)的文件，即，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在《關(guān)于組織“自查自糾，規(guī)范整頓”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》。專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)要求，堅(jiān)持依法，從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求，通過(guò)證券公司自查和監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面摸底，對(duì)上述業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查和規(guī)范整改，推動(dòng)證券公司完善制度建設(shè)，改進(jìn)內(nèi)部控制，提高執(zhí)業(yè)水平，化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)防風(fēng)險(xiǎn)守底線，促進(jìn)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)。

其中除了上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，公司債業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之外，此次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)中也有有數(shù)項(xiàng)內(nèi)容與新三板主辦券商相關(guān)。

文件顯示，證監(jiān)會(huì)要求，主辦券商應(yīng)自行選取2015年至2016年完成的部分項(xiàng)目進(jìn)行自查，包括證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文的掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌同意函，未通過(guò)審查和終止審查的推薦掛牌項(xiàng)目，取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行股份登記函及未通過(guò)審查，終止審查的股票發(fā)行，并購(gòu)重組項(xiàng)目。

證監(jiān)會(huì)規(guī)定自查項(xiàng)目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成的項(xiàng)目總數(shù)的比例不得低于10%。

此次核查的一個(gè)特點(diǎn)是，要求自查一些終止掛牌或者審核不通過(guò)的項(xiàng)目，這一做法也讓市場(chǎng)想起了去年擬IPO申報(bào)階段撤回材料仍然被處罰的遼寧振隆特產(chǎn)。

事實(shí)上，去年以來(lái)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展了各種各樣的自查以及核查行動(dòng)，此次證監(jiān)會(huì)也將此前自查項(xiàng)目的工作量考慮在內(nèi)，并且在文件里指出，已經(jīng)按照證監(jiān)會(huì)要求自查過(guò)的項(xiàng)目，可以不重復(fù)曾經(jīng)開(kāi)展過(guò)的自查工作，但需要在自查報(bào)告中對(duì)前次自查的范圍、方式和結(jié)果予以說(shuō)明，并按照要求報(bào)告此次對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行自查的情況。

其中，非新三板企業(yè)推薦掛牌業(yè)務(wù)在選取自查項(xiàng)目時(shí)，不應(yīng)該選取此前自查過(guò)的項(xiàng)目。

至于自查報(bào)告提交和反饋的時(shí)間，證監(jiān)會(huì)要求在2月15日前由各地證監(jiān)局部署自查自糾工作，在3月31日前完成對(duì)證券公司自查情況總結(jié)上報(bào)機(jī)構(gòu)部，而現(xiàn)場(chǎng)檢查則要求在5月31日前完成并上報(bào)機(jī)構(gòu)部。

在經(jīng)歷過(guò)去年“回頭看”核查專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)之后，一位北京地區(qū)大型上市券商新三板承做人士也向記者表達(dá)了自己的看法：“這次核查的強(qiáng)度可能比上次回頭看還要大，最近一段時(shí)間又有的忙活了。”