監(jiān)管升級 新三板排查失信主體地雷

截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執(zhí)行人名單”的公告，其中有兩家還是創(chuàng)新層企業(yè)，不過，這兩家公司已率先公告解決相關(guān)問題。另有3家公司遵照股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，對新任命的公司董事進行自查并公告，稱不屬于失信被執(zhí)行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報記者表示，在看到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告后，已及時對公司及相關(guān)主體進行了自查，未來新任命公司董監(jiān)高人員時，也會注意核查相關(guān)人員的信用信息。

繼治理整頓新三板公司“占資”亂象之后，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近期又對掛牌公司失信主體亮出“紅牌警示”：掛牌公司相關(guān)主體存在失信被執(zhí)行人的，其掛牌、融資、并購重組等資本運作都將受限制或被否決；掛牌公司董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)及時組織改選或另聘；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)及時披露相關(guān)情況及后續(xù)處理計劃。

據(jù)記者統(tǒng)計，截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執(zhí)行人名單”的公告，其中還有兩家是創(chuàng)新層公司。據(jù)了解，涉及失信行為的掛牌公司數(shù)量應(yīng)不止于此。

“失信人”陸續(xù)現(xiàn)身

2月6日晚，作為主辦券商的萬聯(lián)證券發(fā)布公告稱，因涉及民事糾紛，華中自控及其控股股東、實際控制人之一張堯男已被納入全國失信被執(zhí)行人名單。其中，華中自控的失信行為包括：其他規(guī)避執(zhí)行，偽造證據(jù)妨礙、抗拒執(zhí)行；張堯南的失信行為則為：其他有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)。

主辦券商(萬聯(lián)證券)強調(diào)，尚未獲得華中自控正面回應(yīng)。同時，據(jù)主辦券商了解，華中自控近來業(yè)績下滑，未履行相關(guān)義務(wù)將對公司未來經(jīng)營造成困難。華中自控是2016年5月掛牌新三板的，然而當年8月起，主辦券商就開始提示，該公司持續(xù)經(jīng)營能力方面存在風險。

就“失信人”數(shù)量來看，截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執(zhí)行人名單”的公告，分別為：華中自控、中搜網(wǎng)絡(luò)、海益寶、盈美軟裝、博匯股份、佳瑞高科、金洋新材、安科文化。其中，海益寶和博匯股份還是創(chuàng)新層企業(yè)，不過，這兩家公司已率先公告解決相關(guān)問題。

值得警惕的是，海益寶自2016年以來已收到主辦券商銀河證券的11封風險提示公告，涉及關(guān)聯(lián)擔保、控股股東資金占用、股份凍結(jié)、違規(guī)交易等多項問題。今年1月，公司還先后被山東證監(jiān)局和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實施監(jiān)管措施。

除上述8家公司外，另有3家公司遵照股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，對新任命的公司董事進行自查并公告，稱不屬于失信被執(zhí)行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報記者表示：在看到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告后，已及時對公司及相關(guān)主體進行了自查，未來新任命公司董監(jiān)高人員時，也會注意核查相關(guān)人員的信用信息。

尚有“暗雷”未排除

同時，亦有主辦券商向記者表示，旗下督導企業(yè)數(shù)量較多，目前主要是督促各家企業(yè)自行查詢，包括控股股東、實際控制人、控股子公司、現(xiàn)任董監(jiān)高是否存在成為失信被執(zhí)行人的情況。此外，對于正在籌劃融資、重組的企業(yè)，該券商團隊已安排專人進行逐一排查。

不過，記者搜索“信用中國”網(wǎng)站(由國家信息中心主辦)發(fā)現(xiàn)，在344家接受上市輔導的擬IPO新三板公司中，至少有6家公司或其分公司存在“受懲黑名單”的記錄。這6家公司分別為：怡達化學、紫竹慧、奧美森、秦森園林、深裝總、捷昌驅(qū)動。其中，怡達化學、秦森園林、捷昌驅(qū)動存在分公司“未按照規(guī)定公示年報”的情形；而紫竹慧“上榜”則是因為當?shù)毓ど叹滞ㄟ^登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系到其佛山分公司。

較為嚴重的是，奧美森由于未履行30萬元的勞動爭議款項，被中山市第一人民法院“拉入黑名單”；深裝總則由于佛山市高明區(qū)人民法院判決其支付工程款218789元及利息、受理費2200元，然而公司“偽造證據(jù)妨礙、抗拒執(zhí)行”。

記者向滬上某執(zhí)行法官了解到，在案件判決后被執(zhí)行人有一個履行期限，超過期限后相關(guān)被執(zhí)行人就會被納入“失信被執(zhí)行人”名單，而這一程序并不會特別告知被執(zhí)行人。此外，就算被執(zhí)行人事后履行了相關(guān)決定，也需要主動向法院申請將其從失信被執(zhí)行人名單庫中刪除。該法官認為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)此舉有利于督促掛牌企業(yè)主動關(guān)注自身信用情況，消除潛在的失信風險，未來針對“失信行為”的多部門、多領(lǐng)域聯(lián)動依然會不斷加強。

而申萬宏源新三板業(yè)務(wù)負責人則指出，2017年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依然會加強對市場的監(jiān)管力度，減少掛牌企業(yè)出現(xiàn)“黑天鵝”的風險