新三板第三大券商中泰證券推薦掛牌違規(guī) 收股轉(zhuǎn)罰單

 挖貝網(wǎng)訊 3月2日消息，新三板第三大主辦券商也有犯錯(cuò)的時(shí)候，昨日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，中泰證券在推薦宏力能源（832556）和亞錦科技（現(xiàn)證券簡稱： 830806）掛牌過程中違規(guī)，被采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，中泰證券在推薦宏力能源掛牌時(shí)，通過全資子公司魯證創(chuàng)投以發(fā)起人股東身份間接持有宏力能源7.19%的股份。此前，中泰證券與魯證創(chuàng)投簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定受讓270萬股用于做市。2015年7月，中泰證券通過定增獲宏力能源150萬股，并后續(xù)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。直至2016年7月檢查組入場，中泰證券與魯證創(chuàng)投未按約定轉(zhuǎn)讓股份，后者仍持有宏力能源7.19%的股份。

另外，宏力能源盡職調(diào)查工作底稿存在工資明細(xì)表缺失；僅有股東會、董事會決議，缺少三會會議記錄；壞賬準(zhǔn)備政策與《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中披露的實(shí)際計(jì)提比例披露不一致的問題。亞錦科技盡職調(diào)查工作底稿存在付款測試樣本混到收款測試樣本；固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表中記錄了賬面數(shù)量，未記錄盤點(diǎn)數(shù)量的問題。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，股轉(zhuǎn)對中泰證券采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，目前，中泰證券在新三板推薦掛牌家數(shù)491家，在新三板93家主辦券商中排名第三位；為287家掛牌企業(yè)提供做市服務(wù)，做市數(shù)量與興業(yè)證券并列第二位。