新三板嚴(yán)監(jiān)管已常態(tài)化：東吳證券等6券商領(lǐng)罰單

3月10日一天內(nèi)，再有3家券商領(lǐng)罰，而3月份剛過(guò)10天已有6家券商領(lǐng)了罰單。

股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)的監(jiān)管公告信息顯示，3月10日接股轉(zhuǎn)公司罰單的三家券商分別為東吳證券、萬(wàn)聯(lián)證券、海通證券，而與此3家券商一起領(lǐng)罰的還有四家新三板掛牌企業(yè)和一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

“券商都怕被處罰，但是新三板掛牌企業(yè)有一萬(wàn)多家，難免出一些瑕疵疏漏。掛脾企業(yè)實(shí)在太多了，大家擔(dān)心未來(lái)可能會(huì)有很多問(wèn)題要爆發(fā)出來(lái)。”某中型券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴券商中國(guó)記者，目前新三板的嚴(yán)監(jiān)管已成常態(tài)。

3家券商同日被罰

按照股轉(zhuǎn)公司官方的公告，東吳證券、萬(wàn)聯(lián)證券和海通證券三家被罰皆因推薦掛牌的企業(yè)在申請(qǐng)掛牌過(guò)程中存在的違規(guī)問(wèn)題，多與信披相關(guān)。

▼東吳證券

東吳證券推薦掛牌企業(yè)歡樂(lè)逛在申請(qǐng)掛牌過(guò)程中，財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)管錦輝提供借款50萬(wàn)元，向?qū)嶋H控制人胡赟的弟弟胡游生提供借款40萬(wàn)元，歡樂(lè)逛在掛牌前未披露前述關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

處罰措施

對(duì)歡樂(lè)逛的信息披露違規(guī)行為，東吳證券未充分履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)東吳證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

▼萬(wàn)聯(lián)證券

萬(wàn)聯(lián)證券在推薦萬(wàn)聯(lián)證券在推薦華鑫物流申請(qǐng)掛牌中存在以下違規(guī)事實(shí)：2016年4月14日，華鑫物流在當(dāng)?shù)匚桕?yáng)縣糧食局共同成立了舞陽(yáng)舞糧直屬庫(kù)有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本50萬(wàn)元，華鑫物流持股49%。2016年5月13日，舞陽(yáng)舞糧直屬庫(kù)有限責(zé)任公司增資至880萬(wàn)元，華鑫物流的貨幣出資增加到430萬(wàn)元。

華鑫物流于2016年3月7日取得推薦掛牌項(xiàng)目申報(bào)受理函，2016年6月1日取得同意掛牌函，6月16日首次信息披露，6月23日正式掛牌。

公告顯示，華鑫物流上述成立參股公司并對(duì)參股公司進(jìn)行增資事項(xiàng)發(fā)生于申報(bào)受理后審查期間，公司申報(bào)至掛牌期間均未有補(bǔ)充披露。而自2016年3月7日至5月6日，就申報(bào)審查期間公司期后重大事項(xiàng)萬(wàn)聯(lián)證券向華鑫物流采取了書(shū)面問(wèn)詢函方式；2016年5月7日至公司掛牌日，萬(wàn)聯(lián)證券僅采用電話問(wèn)詢方式。

處罰措施

股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，萬(wàn)聯(lián)證券項(xiàng)目小組未遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，通過(guò)實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌華鑫物流進(jìn)行盡職調(diào)查，以后充分理由確信申請(qǐng)掛牌華鑫物流符合掛牌條件以及在掛牌申請(qǐng)文件中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。股轉(zhuǎn)公司對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

▼海通證券

海通證券被罰源于其推薦掛牌企業(yè)天元寵物在掛牌過(guò)程中存在的資金往來(lái)及關(guān)聯(lián)交易未披露事項(xiàng)。

公開(kāi)信息顯示，2016年3月29日至2016年4月25日期間，天元寵物及子公司湖州天元寵物用品有限公司將310萬(wàn)元資金劃轉(zhuǎn)給天元寵物同受薛元潮控制的關(guān)聯(lián)方杭州利旺寵物用品有限公司、杭州愛(ài)旺電子商務(wù)有限公司，將490萬(wàn)元資金劃轉(zhuǎn)給天元寵物其他關(guān)聯(lián)方杭州莊弘投資咨詢服務(wù)有限公司、杭州天元旺旺寵物用品有限公司、杭州同旺投資有限公司、杭州樂(lè)旺股權(quán)投資管理有限公司。截至2016年4月25日(申報(bào)前)，簽署劃出的資金全部?jī)斶€給天元寵物及子公司。

處罰措施

股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，天元寵物掛牌時(shí)，未在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等申請(qǐng)掛牌文件中披露簽署資金往來(lái)事項(xiàng)。海通證券作為天元寵物的主辦券商，未能保證申請(qǐng)掛牌文件信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)于天元寵物的上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。除上述物資金往來(lái)未披露事項(xiàng)之外，天元寵物還存在另一關(guān)聯(lián)交易未披露事項(xiàng)。鑒于上述兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，股轉(zhuǎn)公司對(duì)海通證券采取提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管常態(tài)化

據(jù)記者梳理，上述三項(xiàng)企業(yè)被罰皆因申請(qǐng)掛牌過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，尤其是信披問(wèn)題。針對(duì)此，一家券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向記者表示，“之前掛牌過(guò)程中存在的問(wèn)題可能需要一段時(shí)間才能發(fā)現(xiàn)，或者是券商自查發(fā)現(xiàn)，或者是督導(dǎo)過(guò)程中存在的問(wèn)題被股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)之后就要處罰，未來(lái)這會(huì)是常態(tài)，A股市場(chǎng)也是如此。”

據(jù)記者查詢，3月份以來(lái)短短十天的時(shí)間內(nèi)，已有中泰證券、銀河證券、湘財(cái)證券以及今日被罰的三家券商?hào)|吳證券、萬(wàn)聯(lián)證券和海通證券共6家券商領(lǐng)罰，而中泰證券和銀河證券還是在去年4至12月股轉(zhuǎn)公司主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中排名居首的兩家“好學(xué)生”。

2017年以來(lái)，股轉(zhuǎn)公司已對(duì)券商下發(fā)13次罰單，先后有12家券商領(lǐng)罰單。而據(jù)記者統(tǒng)計(jì)去年全年，股轉(zhuǎn)公司合計(jì)對(duì)近50家券商先后采取監(jiān)管措施，合計(jì)被采取監(jiān)管措施次數(shù)達(dá)70次。今年以來(lái)一些從未在新三板項(xiàng)目上被查出問(wèn)題的“好券商”，零被罰紀(jì)律先后被打破。

“怕被罰，但面對(duì)總量超一萬(wàn)家的新三板企業(yè)，項(xiàng)目確實(shí)太多，難免會(huì)出現(xiàn)一些瑕疵、疏漏等。”這或是很多新三板主辦券商的心聲。如今嚴(yán)監(jiān)管已成新三板常態(tài)，“大家都擔(dān)心未來(lái)可能會(huì)有更多企業(yè)的問(wèn)題爆發(fā)出來(lái)。”一位中型券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者。

據(jù)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年3月10日，新三板掛牌企業(yè)總數(shù)已達(dá)10850家，其中創(chuàng)新層949家，采取做市轉(zhuǎn)讓方式企業(yè)1624

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