江蘇證監(jiān)局強化新三板掛牌公司監(jiān)管 明確監(jiān)管紅線

3月14日，江蘇轄區(qū)新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課”培訓（第三場）在南京舉行。根據(jù)安排，江蘇“監(jiān)管第一課”培訓公司1300余家，本期系列培訓累計約3300人。

江蘇省新三板掛牌公司近幾年增長迅猛，截至2016年12月30日，共有新三板掛牌公司1324家，位列全國第三。按證監(jiān)局監(jiān)管數(shù)量，江蘇局目前僅次于北京，位列全國第二。在掛牌公司快速發(fā)展的同時，各種違規(guī)行為隨之出現(xiàn)。據(jù)了解，去年以來，江蘇證監(jiān)局一共對17家新三板掛牌公司采取了行政監(jiān)管措施。其中，去年10月20日至25日集中查處了9家；今年1月份查處了2家。

從查處披露的情況看，大股東或關聯(lián)企業(yè)違規(guī)占用公司資金行為十分突出，未履行相應決策審批程序，也未及時進行信息披露。比如，2016年，寶達股份關聯(lián)方蘇州恒達投資集團有限公司累計占用公司資金1.13億元；2015年，鼎陽電力的兩家關聯(lián)企業(yè)合計占用公司資金1.15億元；金馬揚名實際控制人呂江，2015年累計占用公司資金3437萬元，2016年上半年又占用2264萬元。

江蘇證監(jiān)局相關部門負責人表示，掛牌企業(yè)雖為非上市公司，但并不意味著證監(jiān)部門對其放松規(guī)范要求，對損害公司其他股東利益、信息披露違規(guī)等問題，堅決予以查處。

對玖隆再生的處理，顯示出監(jiān)管的嚴厲。2015年，玖隆再生關聯(lián)方常熟百納再生資源有限公司累計占用公司資金7276.14萬元，股東唐關林累計占用公司資金1169.48萬元。2016年前4月，常熟百納再生資源有限公司累計占用公司資金1284.18萬元，唐關林累計占用公司資金448萬元。江蘇證監(jiān)局調查后，對玖隆再生采取了出具警示函的監(jiān)管措施。在警示函里，該局明確表示，玖隆再生已不滿足創(chuàng)新層的維持條件，將可能于2017年5月底由股轉系統(tǒng)的創(chuàng)新層調整至基礎層。

江蘇證監(jiān)局表示，通過持續(xù)開展“監(jiān)管第一課”培訓，明確監(jiān)管紅線，不斷強化掛牌公司及其董監(jiān)高人員的合規(guī)意識，促進掛牌公司不斷提高規(guī)范運作水平。