拓捷科技提前使用募資并變更用途 遭券商風險提示

挖貝網訊3月24日消息，新三板掛牌公司拓捷科技（836198）因違規(guī)存放和使用募集資金以及變更募資用途，遭主辦券商聯(lián)訊證券風險提示。

公告顯示，拓捷科技去年第一次股票發(fā)行以13元/股定向發(fā)行607.69萬股，募集資金7900萬元。本次募集資金主要用于拓捷科技“超薄3D彎曲鋼化保護玻璃”項目擴充產能以及補充公司流動資金及優(yōu)化公司財務結構。同時，拓捷科技于2016年11月14日取得股轉公司出具的《關于廣東拓捷科技股份有限公司股票發(fā)行股份登記的函》。

另外，拓捷科技在平安銀行廣州珠江新城支行設立了本次募集資金專項賬戶，賬戶號為11016461744009，用以存放募集資金。主辦券商在持續(xù)督導的過程中發(fā)現(xiàn)在公司取得股份登記函之前，拓捷科技已將募集資金由專項賬戶全部轉至平安銀行廣州珠江新城支行賬號為12014517064001的定期戶中，且并未事先告知主辦券商。該行為違反了“掛牌公司在取得股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金”的相關規(guī)定。

據(jù)挖貝網了解，拓捷科技存在變更募集資金使用用途的情況。拓捷科技在將募集資金由專項賬戶轉至公司定期戶后，辦理了質押擔保登記。其使用的用途與2016年9月20日公司披露的《2016年第一次股票發(fā)行方案（修訂版）》中說明的募集資金用途不符。

值得注意的是，拓捷科技在未告知主辦券商的情況下，經轉賬將全部募集資金由公司募集資金專用賬戶轉至公司定期戶，未進行專戶專管。拓捷科技將募集資金轉至公司定期戶存放，違反了相關規(guī)定。

聯(lián)訊證券稱，作為拓捷科技的主辦券商，在此鄭重提醒：拓捷科技上述事項已構成違規(guī)存放和使用募集資金以及變更募集資金用途的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)票發(fā)行業(yè)務指南》等相關規(guī)定，并存在公司對外質押擔保未履行內部決策程序及信息披露義務的情況，公司存在內部治理不規(guī)范的風險，可能會給公司經營帶來不利影響，同時可能導致公司受到監(jiān)管部門的處罰。