一天三家三板擬IPO預(yù)披露更新 最快僅用270天

2017/09/06 14:34      王建鑫

在經(jīng)過(guò)“詭異”的8月2日之后,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)再也沒(méi)有在同一天內(nèi)掛出兩家或以上新三板IPO排隊(duì)企業(yè)的預(yù)披露更新文件,而在近一個(gè)月內(nèi),也只有廣信科技(430447.OC)和宇邦新材(832681.OC)兩家掛牌企業(yè)獲預(yù)披露更新。

不過(guò),這種“慢節(jié)奏”在昨天(9月4日)被打破。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)一次性掛出3家新三板企業(yè)的預(yù)披露更新文件,它們分別是萬(wàn)隆股份(834108.OC)、麗島新材(832374.OC)、新疆火炬(832099.OC)。

其中,新疆火炬正是8月2日“離奇事件”的主角之一。

8月2日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)一次性掛出7家新三板IPO排隊(duì)企業(yè)的預(yù)披露更新文件,包括有友食品(831377.OC)、龍磁科技(832388.OC)、阿波羅(832568.OC)、博拉網(wǎng)絡(luò)(834484.OC)、聚利科技(430162.OC)、吉人高新(831374.OC)、新疆火炬(832099.OC)。

其中,上述前四家新三板企業(yè)均存在“三類股東”問(wèn)題。因此,當(dāng)時(shí)很多人為之而歡呼,認(rèn)為被擱置已久的“三類股東”問(wèn)題終于有了進(jìn)展。

然而,在第二天,前一天掛出的26份預(yù)披露更新文件就全部從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消失了( 過(guò)往報(bào)道請(qǐng)戳:突發(fā) | 26家IPO預(yù)披露招股書(shū)不見(jiàn)了!“三類股東”惹的禍?)。

除吉人高新后來(lái)撤回IPO外,其余6家新三板企業(yè)目前僅有新疆火炬“回歸”。

這至少說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題:一是當(dāng)初證監(jiān)會(huì)撤回是因?yàn)?ldquo;手抖”或是臨時(shí)工操作失誤的概率非常低;二是當(dāng)初被撤回的有機(jī)會(huì)“回歸”。

但此次率先“回歸”的,是不存在“三類股東”問(wèn)題的新疆火炬。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道,監(jiān)管層研究有關(guān)“三類股東”問(wèn)題的進(jìn)度正在提速。一位接近監(jiān)管層的券商人士表示,目前可能會(huì)對(duì)持股比例進(jìn)行劃線,分界線是5%,如果持股比例超過(guò)5%會(huì)在IPO時(shí)面臨較大的障礙。

對(duì)“三類股東”的關(guān)注暫告一段落,回到今天的預(yù)披露更新情況——新三板IPO排隊(duì)時(shí)間有望再次刷新

從報(bào)材料到獲預(yù)披露更新,萬(wàn)隆股份(834108.OC)僅用了270天,是目前新三板非貧困縣企業(yè)中最快的,僅次于貧困縣企業(yè)廣信科技的242天。新三板IPO排隊(duì)最短時(shí)間再次被刷新的可能性非常大。

以下為已過(guò)會(huì)及已獲預(yù)披露更新未上會(huì)的掛牌企業(yè)時(shí)間表:

值得注意的是,雖然萬(wàn)隆股份已于今年3月7日從新三板摘牌,但其掛牌前的申報(bào)材料和掛牌期間的公開(kāi)披露信息等,仍受到證監(jiān)會(huì)關(guān)注(反饋意見(jiàn)將附文末)。

附:三家企業(yè)的基本情況及反饋意見(jiàn)節(jié)選

杭州萬(wàn)隆光電設(shè)備股份有限公司

萬(wàn)隆股份(834108.OC),于2015年11月16日掛牌新三板,主營(yíng)廣電網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和技術(shù)服務(wù),是廣電網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)整體解決方案提供商,主要產(chǎn)品包括有線電視光纖傳輸設(shè)備、有線電視電纜傳輸設(shè)備、前端系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)四類。

近三年一期業(yè)績(jī)情況如下:

注:截圖自招股說(shuō)明書(shū)

此次IPO申請(qǐng)的中介團(tuán)隊(duì)包括:申萬(wàn)宏源證券、北京市通商律師事務(wù)所、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京卓信大華資產(chǎn)評(píng)估有限公司。

招股說(shuō)明書(shū)顯示,萬(wàn)隆股份共有22名股東。其中,許泉海、許夢(mèng)飛父女分別持有公司 26.05%、33.13% 的股權(quán),合計(jì)59.18%,是公司的控股股東及實(shí)際控制人:

杭州萬(wàn)隆光電設(shè)備股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)(節(jié)選)

1、招股說(shuō)明書(shū)披露發(fā)行人曾在新三板掛牌。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明是否曾經(jīng)存在股東超過(guò)200人的情形;發(fā)行人股份在新三板掛牌期間的交易情況,本次申請(qǐng)履行的審批程序是否符合新三板自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,披露本次申報(bào)后的股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況。

請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)核查發(fā)行人在掛牌期間的所有公開(kāi)披露信息、停復(fù)牌等事項(xiàng),對(duì)以上信息與本次申請(qǐng)文件和財(cái)務(wù)報(bào)告所披露內(nèi)容存在差異的部分,請(qǐng)列示對(duì)照表予以解釋說(shuō)明。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行核查,說(shuō)明核查過(guò)程并發(fā)表意見(jiàn)。

45、據(jù)招股說(shuō)明書(shū)披露,發(fā)行人于2015年11月在新三板掛牌。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)核查發(fā)行人在掛牌前的申報(bào)材料、掛牌期間的所有公開(kāi)披露信息,對(duì)上述信息與本次申請(qǐng)文件和財(cái)務(wù)報(bào)告所披露內(nèi)容存在差異的部分,請(qǐng)列示對(duì)照表予以解釋說(shuō)明。

請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師、發(fā)行人律師對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行核查,說(shuō)明核查過(guò)程、核查依據(jù)并發(fā)表明確意見(jiàn)。

江蘇麗島新材料股份有限公司

麗島新材(832374.OC)于2015年5月13日掛牌新三板,期間無(wú)交易、無(wú)定增。

此次IPO申請(qǐng)的中介團(tuán)隊(duì)包括:國(guó)金證券、北京國(guó)楓律師事務(wù)所、瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、江蘇中天資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所有限公司。

麗島新材主營(yíng)鋁材的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售,產(chǎn)品應(yīng)用于建筑材料、食品包裝、交通運(yùn)輸、電子電器等市場(chǎng)領(lǐng)域。

近三年一期業(yè)績(jī)情況如下:

注:截圖自招股說(shuō)明書(shū)

招股說(shuō)明書(shū)顯示,麗島新材共有深創(chuàng)投、武進(jìn)紅土等27名股東,實(shí)際控制人為蔡征國(guó)、蔡紅夫婦,兩人分別持有公司75.79%和 8.30%的股份:

江蘇麗島新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)(節(jié)選)

17、請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并補(bǔ)充披露發(fā)行人掛牌新三板后的股權(quán)變更及融資情況,是否合法合規(guī)。

新疆火炬燃?xì)夤煞萦邢薰?/strong>

新疆火炬(832099.OC)于2015年3月11日掛牌新三板,主營(yíng)城市管道天燃?xì)馀c壓縮天然氣銷(xiāo)售及燃?xì)庠O(shè)施、設(shè)備安裝服務(wù),擁有城市管道天燃?xì)馓卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)及經(jīng)營(yíng)天然氣銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì),為喀什市、疏勒縣和疏附縣的工業(yè)用戶、商業(yè)用戶、車(chē)輛用戶、居民用戶提供低成本的清潔能源——天然氣銷(xiāo)售和燃?xì)庠O(shè)施、設(shè)備的安裝服務(wù)。

近三年一期業(yè)績(jī)情況如下:

注:截圖自招股說(shuō)明書(shū)

2015年12月4日,新疆火炬以5元/股,定增發(fā)行1300萬(wàn)股,融資6500萬(wàn)元。其中,北京君安湘合投資管理企業(yè)(有限合伙)和九鼎新三板鳳凰涅槃基金分別認(rèn)購(gòu)了5500萬(wàn)元和1000萬(wàn)元。

此次IPO申請(qǐng)的中介團(tuán)隊(duì)包括:西部證券、北京市浩天信和律師事務(wù)所、華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司。

招股說(shuō)明書(shū)顯示,新疆火炬共有22名股東,其中九鼎系包攬了7席,而趙安林直接持股44.17%,是公司的控股股東和實(shí)際控制人:

新疆火炬燃?xì)夤煞萦邢薰臼状喂_(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)

無(wú)與新三板相關(guān)反饋意見(jiàn)。

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