華訊投資4項行為違規(guī) 被證監(jiān)會處罰暫停新增客戶3個月

挖貝網(wǎng)訊 11月13日消息 近日，華訊投資（833924）4項行為違規(guī)，被中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局處罰暫停新增客戶3個月。

據(jù)中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局披露，華訊投資在開展證券投資咨詢業(yè)務中存在廣告宣傳不實和誤導性信息、未妥善處理客戶投訴事項、未完整留存客戶檔案等違規(guī)行為。

中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局認為，華訊投資上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》相關規(guī)定，責令華訊投資就上述問題予以改正，并暫停新增客戶3個月。暫停新增客戶期間，公司不得開展新增客戶投顧服務等業(yè)務活動。

挖貝新三板研究院資料顯示，華訊投資是一家處于資本市場服務行業(yè)的證券投資咨詢服務商，為投資者提供專業(yè)、專屬、專注的證券投資咨詢服務。2017年上半年營業(yè)收入為4.45億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為712.28萬元。