新三板特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)則出臺

挖貝網(wǎng)訊 6月4日消息，全國股轉(zhuǎn)公司和中國結算于6月1日聯(lián)合發(fā)布特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行辦法，《暫行辦法》規(guī)定對轉(zhuǎn)讓做出了詳細解釋：

所申請的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一：

（1）與掛牌公司收購及股東權益變動相關，且單個受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；

（2）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關系或均受同一控制人所控制的；

（3）外國投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；

（4）按照掛牌公司披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報告書》、《重大資產(chǎn)重組報告書》等文件中股東間業(yè)績承諾及補償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價格進行的股份轉(zhuǎn)讓；

（5）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

（6）全國股轉(zhuǎn)公司和中國結算認定的其他情形。

所申請的轉(zhuǎn)讓應不存在以下情形：

1．擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權人未出具書面同意函；

2．擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結的訴訟、仲裁、其他爭議或者被司法凍結等權利受限情形；

3．轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài)；

4．本次轉(zhuǎn)讓可能導致規(guī)避股份限售相關規(guī)定，或者存在其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務規(guī)則的情形；

5．違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關于增持、減持及限售等公開承諾；

6．協(xié)議簽署日與提交申請日間隔超過6個月且無行政批準等特殊情形的；

7．全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。

以下為公告全文：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南（試行）

為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務，明晰業(yè)務受理要求和辦理程序，提升工作透明度，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）等有關規(guī)定，制定本指南。

一、業(yè)務辦理流程

（一）申請人應當于提交轉(zhuǎn)讓申請當日，向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）申請辦理證券查詢業(yè)務，查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認擬轉(zhuǎn)讓股份不存在限售、司法凍結等限制轉(zhuǎn)讓的情形，并取得股份持有證明文件。證券查詢業(yè)務相關規(guī)定可在中國結算官方網(wǎng)站查詢。

除依法須經(jīng)行政審批、備案等特殊情形外，申請人應當在協(xié)議簽署之日起6個月內(nèi)提交轉(zhuǎn)讓申請。

（二）申請人依據(jù)《暫行辦法》及本指南的要求向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）現(xiàn)場提交《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認申請表》（附件1）、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓雙方或轉(zhuǎn)讓雙方代理人身份證明、股份持有證明文件及其他申請文件。

（三）對于符合特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務適用情形，且申請文件基本齊備的，全國股轉(zhuǎn)公司受理其轉(zhuǎn)讓確認申請。

（四）全國股轉(zhuǎn)公司對申請文件進行形式審核，對其中符合條件的申請，于受理之日起（需要相關當事人補充文件的，自申請文件齊備之日起）3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具確認意見，并向申請人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費收費通知書。

（五）申請人完成繳費后，領取本次特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的確認函，申請人持確認函至中國結算辦理過戶登記。

二、申請文件要求

申請人應提交以下文件，并對所提交的申請文件的真實性、準確性、完整性和合法性負責：

（一）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認申請表；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

股份轉(zhuǎn)讓一方或雙方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境內(nèi)自然人且境內(nèi)自然人委托他人提交申請的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過公證。

（三）中國結算出具的出讓方股份持有證明文件；

屬于股東權益變動且僅受讓方持股變動觸發(fā)權益披露要求的，還需提供中國結算出具的受讓方股份持有證明文件。

（四）轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復印件（具體要求見附件2）；

（五）申請人就本次轉(zhuǎn)讓是否存在本指南第三條第（二）項中不應存在的情形，逐項進行說明；

（六）申請人為集體所有制的，申請人的權力機構就本次轉(zhuǎn)讓出具的證明文件；

（七）自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財產(chǎn)的股份的，經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說明；

（八）已公告的權益變動報告書、收購報告書或提示性公告等信息披露文件；

（九）掛牌公司董事會、律師事務所或負責持續(xù)督導掛牌公司的主辦券商就本次轉(zhuǎn)讓是否觸發(fā)掛牌公司章程中的全面要約收購條件出具的意見書；觸發(fā)掛牌公司全面要約收購條件的，要約收購結果公告或可免于要約收購的相關證明文件；

（十）擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的，或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，掛牌公司董事會出具的本次轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關規(guī)定，且不違反股份轉(zhuǎn)讓相關約定的證明文件；

（十一）依法須經(jīng)行政審批、備案等方可進行的股份轉(zhuǎn)讓，有關部門的批準文件或符合相關管理要求的證明文件，包括：

1．因涉及國有主體而須取得的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的批準文件或者符合國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構相關管理要求的證明文件；

2．因涉及外國投資者而須取得的商務主管部門或其他部門的批準文件，或者符合商務主管部門相關管理要求的證明文件；

3．因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險等特定行業(yè)的掛牌公司股份，根據(jù)有關行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定，而須取得的行業(yè)主管部門或者相關機構的批準文件；

4．其他須經(jīng)行政審批方可進行的股份轉(zhuǎn)讓，有關主管部門的批準文件。

（十二）屬于《暫行辦法》第四條中可申請辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務的以下情形的，還應分別提供：

1．屬于第（一）、（二）項情形且不具有該條其他情形的，若轉(zhuǎn)讓價格低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)或協(xié)議簽署日股票無收盤價的，掛牌公司持續(xù)督導券商對本次轉(zhuǎn)讓定價方法、定價依據(jù)的合理性出具的專項意見；

2．屬于第（二）項情形的，律師事務所就轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實際控制關系或均受同一控制人所控制出具的法律意見書；

3．屬于第（四）項情形的，（1）包含特殊條款的股份認購協(xié)議或其他協(xié)議等法律文件；（2）包含特殊條款的已披露且通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報告書》或《重大資產(chǎn)重組報告書》及法律意見書等信息披露文件；（3）中介機構就業(yè)績承諾實現(xiàn)情況出具的證明文件，如會計師事務所出具的審計意見、律師事務所出具的法律意見書、評估機構出具的評估報告等；（4）主辦券商出具的核查意見。

（十三）全國股轉(zhuǎn)公司認為需要提交的其他文件。

上述申請文件應當提交原件，其中轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政主管機關的批準文件以及信息披露文件無法提交原件供全國股轉(zhuǎn)公司留存的，申請人應當同時攜帶原件及其復印件供全國股轉(zhuǎn)公司核驗。

上述申請文件應采用中文。申請人所提供的材料為外文的，還應提供經(jīng)我國駐該國使、領館認證或境內(nèi)公證機構公證的與外文一致的中文譯本。

三、合規(guī)性確認

全國股轉(zhuǎn)公司針對以下要求進行合規(guī)性確認。

（一）所申請的轉(zhuǎn)讓應符合以下要求：

1．轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；

2．協(xié)議雙方為自然人或者依法設立并有效存續(xù)的法人、其他組織；

3．受讓方符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當性要求；

4．協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負責人或者其合法授權的代表向全國股轉(zhuǎn)公司提出轉(zhuǎn)讓股份的申請；

5．擬轉(zhuǎn)讓股份為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務規(guī)則等另有規(guī)定的除外；

6．依法須經(jīng)行政審批或備案等方可進行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)取得有關部門的批準文件或其他證明文件；

7．涉及信息披露的，信息披露義務人已經(jīng)按照《非上市公眾公司收購管理辦法》等相關規(guī)定履行信息披露義務；

8．屬于《暫行辦法》第四條第（一）至（三）項情形的，轉(zhuǎn)讓價格不低于協(xié)議簽署日該股票前收盤價的50%或當日最低成交價中的較低者；轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票無收盤價的，應當以最近一次發(fā)行價格、資產(chǎn)評估報告中的評估價格或最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)等為參考，合理確定轉(zhuǎn)讓價格。

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

9．所申請的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一：

（1）與掛牌公司收購及股東權益變動相關，且單個受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；

（2）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關系或均受同一控制人所控制的；

（3）外國投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；

（4）按照掛牌公司披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報告書》、《重大資產(chǎn)重組報告書》等文件中股東間業(yè)績承諾及補償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價格進行的股份轉(zhuǎn)讓；

（5）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

（6）全國股轉(zhuǎn)公司和中國結算認定的其他情形。

（二）所申請的轉(zhuǎn)讓應不存在以下情形：

1．擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權人未出具書面同意函；

2．擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結的訴訟、仲裁、其他爭議或者被司法凍結等權利受限情形；

3．轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài)；

4．本次轉(zhuǎn)讓可能導致規(guī)避股份限售相關規(guī)定，或者存在其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務規(guī)則的情形；

5．違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關于增持、減持及限售等公開承諾；

6．協(xié)議簽署日與提交申請日間隔超過6個月且無行政批準等特殊情形的；

7．全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。

對于符合相關要求的，全國股轉(zhuǎn)公司出具確認意見，并向申請人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費收費通知書。

四、繳費

申請人應于全國股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費收費通知書后及時繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費，并向我司提供增值稅納稅人信息（附件6）。

繳費賬戶信息如下：

開戶名：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

開戶行：建設銀行北京復興支行

賬戶號：11001046500053013355

五、領取確認函

申請人完成繳費后，領取確認函。

確認函的有效期為兩個月，申請人逾期未前往中國結算辦理過戶登記的，應當重新提交轉(zhuǎn)讓申請。

轉(zhuǎn)讓雙方應當按照確認函中載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量一次性辦理過戶登記。涉及多個出讓方或受讓方的，全部出讓方和受讓方應當同時辦理股份過戶手續(xù)，并一次性完成過戶登記。轉(zhuǎn)讓雙方未完成過戶登記前，任意一方受到限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施的，中國結算不再辦理其過戶登記手續(xù)。

股份過戶登記完成后，全國股轉(zhuǎn)公司公布特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓公開信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓原因等。

六、其他

接收時間：每個轉(zhuǎn)讓日上午8:30—11:30，下午1:30—5:00

接收部門：全國股轉(zhuǎn)公司交易運行部

聯(lián)系方式：010-63889700

業(yè)務咨詢郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

本指南由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋，自發(fā)布之日起實施。