涉密資質(zhì)審查受理工作常見問題及解答：關于資質(zhì)單位上市或掛牌新三板

01

問：我們公司計劃申請涉密集成資質(zhì)，同時今年即將啟動上市計劃，成功上市后是否還可以繼續(xù)申請涉密集成資質(zhì)？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市，已公開上市的，上市后不得持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。

02

問：企業(yè)董事會通過上市計劃決議后，并開始籌備上市事宜，公司已獲得的涉密資質(zhì)如何處理？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請，申請材料應包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、上市計劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項材料

03

問：企業(yè)獲得證監(jiān)會關于上市核發(fā)首次公開募股（IPO）批文后，企業(yè)何時提交資質(zhì)注銷申請？

答：證券發(fā)行申請已經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，即國務院證券監(jiān)督管理機構出具核準批復后，資質(zhì)單位應當主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷申請書》，交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后，涉密資質(zhì)單位要全面落實各項保密要求，妥善處理好已建、在建涉密項目，不得以任何形式承接新的涉密集成業(yè)務。

04

問：申請資質(zhì)剝離需要注意哪些事項？

答：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請，申請材料應包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、上市計劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項材料。需要明確的是，涉密資質(zhì)單位應當在證券發(fā)行申請經(jīng)核準前提出資質(zhì)剝離申請，公開上市后保密行政管理部門將不再受理剝離申請。

05

問：涉密集成資質(zhì)剝離，對擬承接資質(zhì)單位有什么要求？

答：主要包括以下幾個方面：一是擬承接資質(zhì)單位應當滿足資質(zhì)申請基本條件和補充規(guī)定中“資質(zhì)申請單位資本結(jié)構審查原則”的全部要求。二是存在控股隸屬關系，原則上原資質(zhì)單位應當是擬承接資質(zhì)單位的絕對控股母公司，且關聯(lián)股份不低于50%（不含），其中的“關聯(lián)股份”應當為直接投資，不包括原資質(zhì)單位間接投資，或通過合同、信托非直接持有的擬承接資質(zhì)單位股份。三是涉密人員、項目、載體及設備應當符合保密管理規(guī)定，如，原資質(zhì)單位轉(zhuǎn)入擬承接資質(zhì)單位的涉密人員應當不低于50%（不含），在建的涉密項目能夠全部轉(zhuǎn)由擬承接資質(zhì)單位承擔，同時應履行項目轉(zhuǎn)簽手續(xù)或征得項目委托方的書面同意。四是近3年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務收入之和，應當符合申請條件要求。其中，“近3年”是指單位申請剝離年度之前的3個自然年度，業(yè)務收入應當以企業(yè)年度報告作為審查認定依據(jù)。五是對擬承接資質(zhì)單位的注冊年限不作限制性要求，即擬承接資質(zhì)單位可以是成立不滿3年的法人企業(yè)。

06

問：企業(yè)獲得涉密載體印制資質(zhì)證書后，是否允許在新三板掛牌交易？

答：國家統(tǒng)一可以掛牌交易，但在掛牌交易前是否需要進行審查方面存在不同。

國家統(tǒng)一考試試卷、涉密防偽票據(jù)證書印制資質(zhì)單位可以公開上市或者在新三板掛牌，公開上市的，不得為外資控股企業(yè)。

涉密文件資料、涉密光電磁介質(zhì)（涉密檔案數(shù)字化加工）印制資質(zhì)單位不得公開上市，證券發(fā)行申請已經(jīng)通過國務院證券監(jiān)督管理機構審核的，資質(zhì)單位應當主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《國家秘密載體印制資質(zhì)注銷申請書》，交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后，涉密資質(zhì)單位要全面落實各項保密要求，不得以任何形式承接新的涉密印制業(yè)務。擬在新三板掛牌的，應當向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請，參照《補充規(guī)定》關于“新三板掛牌的企業(yè)申請（保持）集成資質(zhì)的審查原則”開展審查。

07

問：涉密資質(zhì)單位董事會作出籌劃掛牌新三板決議后，應向保密行政管理部門提交哪些材料？

答：資質(zhì)單位應當在新三板掛牌之前，向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請，申請材料應當包括以下內(nèi)容：一是資質(zhì)單位持有涉密資質(zhì)期間，為保證控股股東不變及參與掛牌交易的股份比例不高于企業(yè)總股本的30%所制定的控制措施；二是全部股東（包括法人股東）不向外籍自然人、外資機構或身份不明確人轉(zhuǎn)讓股份的聲明；三是資質(zhì)單位承諾信息披露不違背國家有關保密管理規(guī)定的聲明；四是資質(zhì)單位承諾持股5%（含）以上的股東發(fā)生變化前，及時向保密行政管理部門申報的聲明；五是資質(zhì)單位當前股份構成情況，包括股票發(fā)行規(guī)則、主要股東清單及情況說明、近一年的年度報告、近半年股份變更情況及其他證明材料。

08

問：涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌存在哪些情形需要向保密行政管理部門提前報備的？

答：涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌或發(fā)生重大事項變動的，應當嚴格遵照有關保密法律法規(guī)，按照保密資質(zhì)管理相關程序，事先向作出審批決定的保密行政管理部門報告并履行相關手續(xù)。如，涉及股權變更的涉密資質(zhì)單位，應當及時做好事前變更報告；新三板掛牌的，應當事先報送掛牌申請及相關材料；擬公開上市的，應當盡早提交上市計劃，如需保持涉密資質(zhì)的，做好剝離準備。特別是有關申請經(jīng)保密行政管理部門審查批復同意后，資質(zhì)單位應當嚴格按照提交方案開展事項變動。

對于未報告的資質(zhì)單位，保密行政管理部門將加大處罰通報力度，視違規(guī)情節(jié)輕重依法作出暫停或者撤銷資質(zhì)的處理，處罰信息錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。