股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一天開出9罰單 三板高舉監(jiān)管高壓大棒

7月28日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)兩個半小時內(nèi)發(fā)布九條自律監(jiān)管決定。6家掛牌公司及高管人員、2家券商、1家會計師事務(wù)所集體被處罰。監(jiān)管高壓線再次拉響警報。

一天開出9罰單

在今天的處罰單中，芯能科技因申報報表重大差錯，連同審計機(jī)構(gòu)瑞華會計師事務(wù)所、主辦券商國都證券被處罰。

芯能科技在2015年年報對申報報表會計差錯更正。其申報報表中對已經(jīng)達(dá)到固定資產(chǎn)確認(rèn)條件的在建工程未及時轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，導(dǎo)致2014年凈利潤虛增21.72%。未能真實反映2014年的經(jīng)營成果，誤導(dǎo)財務(wù)信息使用者。

全國股轉(zhuǎn)公司對芯能科技給予出具警示函的監(jiān)管措施；對公司董事長張利忠、財務(wù)總監(jiān)張子祥給予約見談話并提交書面承諾的監(jiān)管措施。

同時，銀奕達(dá)在申請掛牌過程中向?qū)嶋H控制人控制的企業(yè)江蘇蘇鑫集團(tuán)拆借1970.52萬元資金，未經(jīng)董事會、監(jiān)事會和股東大會的審議程序，未履行信息披露義務(wù)，全國股轉(zhuǎn)公司給銀奕達(dá)出具了警示函的監(jiān)管措施，以及對公司董事長、董事、副總和財務(wù)總監(jiān)均給予約見談話提交書面承諾的監(jiān)管措施。

此外的春宇電子、永聯(lián)科技掛牌過程中，關(guān)聯(lián)方拆借資金沒有執(zhí)行公司董事會、監(jiān)事會、股東大會的審議程序，沒有履行信息披露義務(wù)。永聯(lián)科技在掛牌過程中發(fā)行債券未能及時進(jìn)行披露。銳創(chuàng)通信在未披露權(quán)益分派實施公告的情況下，自行派發(fā)現(xiàn)金等，均受到全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管措施。

而創(chuàng)元期貨因現(xiàn)金分紅的股權(quán)登記日早于實施公告披露時間，公司連同主辦券商平安證券齊被罰。作為創(chuàng)元期貨主辦券商的平安證券，未能督促創(chuàng)元期貨按照規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)，未能對創(chuàng)元期貨的違規(guī)信息披露履行事前審查義務(wù)，而遭到提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

新三板高舉“監(jiān)管”大棒

事實上，整個7月份，除了上述監(jiān)管處罰外，已經(jīng)包括四川千草生物技術(shù)有限股份有限公司、無錫市環(huán)境衛(wèi)生服務(wù)股份有限公司、新疆敦華石油技術(shù)股份有限公司、西部證券、浙江古纖道股份有限公司、財通證券、杭州藍(lán)天園林生態(tài)科技股份有限公司受到了不同程度的監(jiān)管處罰。

據(jù)新三板在線回顧，1月15日，硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷員工內(nèi)幕交易被廣東證監(jiān)局行政處罰，便拉開了“監(jiān)管年”的“嚴(yán)打”大潮。

6月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在官方微信平臺發(fā)布《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)歡迎社會各界對掛牌公司進(jìn)行有效監(jiān)督和舉報》。文中歡迎社會各界對企業(yè)的違法違規(guī)行為或信息披露不實、遺漏等提供有效的舉報線索和證據(jù)材料。

緊接著，6月30日，朗頓教育與中成新星由于未按規(guī)定披露2015年年報，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次實施強(qiáng)制摘牌。

在7月21日剛剛進(jìn)行完的2016年中國新三板高峰論壇上，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)副總經(jīng)理隋強(qiáng)在新三板改革方向上提出要“加強(qiáng)監(jiān)管的目的是為了凈化市場，是為了規(guī)范市場更好的發(fā)揮新三板的制度優(yōu)勢，夯實市場的可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。”

今天，密集處罰單的發(fā)布再一次拉響監(jiān)管警報，正是對加強(qiáng)監(jiān)管、凈化市場的印證。未來，新三板市場的健康良性發(fā)展，不僅需要掛牌企業(yè)增強(qiáng)規(guī)范信息披露，同時需要主辦券商和會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)輔導(dǎo)。