華安證券用自營賬戶買做市股票 遭股轉(zhuǎn)請“喝茶”

挖貝網(wǎng)訊 12月21日消息，全國股轉(zhuǎn)公司今日早間發(fā)布監(jiān)管公告，對華安證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，本次華安證券遭處罰的原因在于其在2016年11月10日為冠為科技（834739）提供做市服務(wù)的過程中，存在公司證券自營賬戶申報(bào)買入該股票的行為。

雖上述申報(bào)于發(fā)生之時起15秒后撤銷，并未成交。但自營賬戶參與做市股票買賣的行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成做市交易違規(guī)。

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第一百一十九條的規(guī)定，對華安證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施，要求華安證券合規(guī)總監(jiān)、做市部門負(fù)責(zé)人接受自律監(jiān)管談話。