浪潮之巔第四章 — 計算機工業(yè)的生態(tài)鏈

　　整個信息技術(shù)（Information Technologies，簡稱 IT）產(chǎn)業(yè)包括很多領(lǐng)域、很多環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)之間都是互相關(guān)聯(lián)的。和世界上任何事物同樣， IT 產(chǎn)業(yè)也是不斷變化和發(fā)展并且有著它自身發(fā)展規(guī)律的。這些規(guī)律，被 IT 領(lǐng)域的人總結(jié)成一些定理，稱為 IT 定理（IT Laws）。我們結(jié)合一些具體的例子，分幾次介紹這些定理。在這一章中，我們將介紹摩爾定理、安迪-比爾定理和反摩爾定理。這三個定理和在一起，描述了 IT 產(chǎn)業(yè)中最重要的組成部分 — 計算機行業(yè)的發(fā)展的規(guī)律。

　　1. 摩爾定理（Moore’s Law）

　　科技行業(yè)流傳著很多關(guān)于比爾?蓋茨的故事，其中一個是他和通用汽車公司老板之間的對話。蓋茨說，如果汽車工業(yè)能夠像計算機領(lǐng)域一樣發(fā)展，那么今天，買一輛汽車只需要 25 美元，一升汽油能跑四百公里。通用汽車?yán)习宸磽羯w茨的話我們暫且不論，這個故事至少說明計算機和整個 IT 行業(yè)的發(fā)展比傳統(tǒng)工業(yè)要快得多。

　　最早看到這個現(xiàn)象的是英特爾公司的創(chuàng)始人戈登?摩爾（Gordon Moore）博士。早在 1965 年，他就提出，在至少十年內(nèi)，集成電路的集成度會每兩年翻一番。后來，大家把這個周期縮短到十八個月?，F(xiàn)在，每十八個月，計算機等 IT 產(chǎn)品的性能會翻一番；或者說相同性能的計算機等 IT 產(chǎn)品，每十八個月價錢會降一半。雖然，這個發(fā)展速度令人難以置信，但幾十年來 IT 行業(yè)的發(fā)展始終遵循著摩爾定理預(yù)測的速度。

　　一九四五年，世界上第一臺電子計算機 ENIAC 的速度是能在一秒鐘完成 5000 次定點的加減法運算。這個三十米長、兩米多高的龐然大物，重 27 噸，耗電十五萬瓦。今天，使用英特爾酷睿的個人電腦計算速度是每秒 500 億次浮點運算，至少是 ENIAC 的一千萬倍，體積耗電量就更不用比了。而當(dāng)今（2007 年 6 月）世界上最快的計算機 IBM 的藍色基因（BlueGene/L），速度高達每秒鐘三百六十七萬億次浮點運算，是 ENIAC 的七百三十四億倍，正好是每二十個月翻一番，和摩爾定理的預(yù)測大致相同。盡管計算機的速度如此，存儲容量的增長更快，大約每十五個月就翻一番。1976 年，蘋果計算機的軟盤驅(qū)動器容量為 160KB，大約能存下 80 頁的中文書。今天，同樣價錢的臺式個人電腦硬盤容量可以到 500GB，是當(dāng)時蘋果機的三百萬倍，可以存得下北京大學(xué)圖書館藏書的全部文字部分。不僅如此，這十幾年來，網(wǎng)絡(luò)的傳播速度也幾乎是按摩爾定理預(yù)測的速度在增長。十三年前，我有幸成為中國第一批上網(wǎng)的用戶，那時還是通過高能物理所到斯坦福大學(xué)線性加速實驗室的一根專用線路和互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)，當(dāng)時電話調(diào)制解調(diào)器的速度是 2.4K，如果下載谷歌拼音輸入法需要八個小時。現(xiàn)在，商用的 ADSL 通過同樣一根電話線可以做到 10M 的傳輸率，是十三年前的四千倍，幾乎每年翻一番，下載谷歌拼音只要十秒鐘左右。在世界經(jīng)濟的前五大行業(yè)中，即金融、信息技術(shù)（IT）、醫(yī)療和制藥、能源和日用消費品，只有 IT 一個行業(yè)可以以持續(xù)翻番的速度進步。

　　人們多次懷疑摩爾定理還能適用多少年，就連摩爾本人一開始也只認(rèn)為 IT 領(lǐng)域可以按這么高的速度發(fā)展十年。而事實上，從二戰(zhàn)后至今，IT 領(lǐng)域的技術(shù)進步一直是每一到兩年翻一番，至今看不到停下來的跡象。在人類的文明史上，沒有任何一個其它行業(yè)做到了這一點。因此，IT 行業(yè)必然有它的特殊性。

　　和任何其它商品相比，IT 產(chǎn)品的制造所需的原材料非常少，成本幾乎是零。以半導(dǎo)體行業(yè)為例，一個英特爾的酷睿雙核處理器集成了二點九億個晶體管，三十年前的英特爾 8086 處理器僅有三萬個晶體管。雖然二者的集成度相差近一萬倍，但是所消耗的原材料差不太多。IT 行業(yè)硬件的制造成本主要是制造設(shè)備的成本。據(jù)半導(dǎo)體設(shè)備制造商 Applied Materials 公司介紹，建一條能生產(chǎn) 65 納米工藝酷睿雙核芯片的生產(chǎn)線，總投資在 20 到 40 億美元。去年，英特爾公司的研發(fā)費用為六十億美元。當(dāng)然，我們不能將它全部算到酷睿的頭上，但是英特爾平均一年也未必能研制出一個酷睿這樣的產(chǎn)品，所以它的研發(fā)費用應(yīng)當(dāng)和英特爾一年的預(yù)算相當(dāng)。假如我們將這兩項成本平攤到前一億片酷睿處理器中，平均每片要攤上近一百美元。這樣，當(dāng)英特爾公司收回生產(chǎn)線和研發(fā)兩項主要成本后，酷睿處理器就可以大幅度降價。去年英特爾處理器銷量在兩億片左右，因此，一種新的處理器收回成本的時間不會超過一年半。通常，用戶可以看到，一般新的處理器發(fā)布一年半以后，價格會開始大幅下調(diào)。當(dāng)然，英特爾的新品此時也已經(jīng)在研發(fā)中。

　　摩爾定理主導(dǎo)著 IT 行業(yè)的發(fā)展。首先，為了能使摩爾定理成立，IT 公司必須在比較短的時間內(nèi)完成下一代產(chǎn)品的開發(fā)。這就要求，IT 公司在研發(fā)上必須投入大量的資金，這使得每個產(chǎn)品的市場不會有太多的競爭者。在美國，主要 IT 市場大都只有一大一小兩個主要競爭者。比如，在計算機處理器芯片方面，只有英特爾和 AMD；在高端系統(tǒng)和服務(wù)方面，只有 IBM 和太陽；在個人電腦方面，是惠普和戴爾（戴爾這個有點奇怪，它的研發(fā)投入大么？）。其次，由于有了強有力的硬件支持，以前想都不敢想的應(yīng)用會不斷涌現(xiàn)。比如，二十年前，將高清晰度電影（1920 x 1080 分辨率）數(shù)字化的計算量連 IBM 的大型機也無法勝任；現(xiàn)在，一臺筆記本大小的 Sony 游戲機就可以做到。這就為一些新興公司的誕生創(chuàng)造了條件。比如，在十年前，不會有人去想辦一個 YouTube 這樣的公司，因為那時候網(wǎng)絡(luò)的速度無法滿足在網(wǎng)上看錄像的要求；現(xiàn)在 YouTube 已經(jīng)融入了老百姓的生活。同樣，現(xiàn)在的研發(fā)必須針對多年后的市場。我們不妨往后看十年，如果我現(xiàn)在提出十年后每家上網(wǎng)的速度將提高一千倍，也許有人覺得我瘋了。事實上，這是一個完全能夠達到的目標(biāo)。如果做到了這一點，我們每個家庭可以同時點播三部高清晰度、環(huán)繞立體聲的電影，在三個不同的電視機上收看。還可以隨時快進和跳躍到下一章節(jié)，在任何時候停下來后，下次可以接著看。在看三部電影的同時，我們可以把自己的照片、錄像和文件等信息存到一個在線的服務(wù)器上，從家里訪問起來就如同存在自己本機上一樣快。這并不是我自己杜撰出來的幻想，而是思科（Cisco）和微軟等公司實施的 IP TV 的計劃。再次，現(xiàn)有的 IT 公司必須有辦法消除摩爾定理帶來的不利因素，即每十八個月價格降一半。這一點，我們在接下來的兩節(jié)中在討論。

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　　2. 安迪-比爾定理 （Andy and Bill’s Law）

　　摩爾定理給所有的計算機消費者帶來一個希望，如果我今天嫌計算機太貴買不起，那么我等十八個月就可以用一半的價錢來買。要真是這樣簡單的話，計算機的銷售量就上不去了。需要買計算機的人會多等幾個月，已經(jīng)有計算機的人也沒有動力更新計算機。其它的 IT 產(chǎn)品也是如此。

　　事實上，在過去的二十年里，世界上的個人微機銷量在持續(xù)增長。2004 年，英特爾公司估計，五年內(nèi)，即到 2009 年，世界上 PC（包括個人機和小型服務(wù)器）的銷量會增長 60%，遠遠高于經(jīng)濟的增長。那么，是什么動力促使人們不斷地更新自己的硬件呢？IT 界把它總結(jié)成安迪-比爾定理，即比爾要拿走安迪所給的（What

　　Andy gives, Bill takes away）。

　　安迪是原英特爾公司 CEO 安迪?格魯夫（Andy Grove），比爾就是微軟的創(chuàng)始人比爾?蓋茨。在過去的二十年里，英特爾處理器的速度每十八個月翻一番，計算機內(nèi)存和硬盤的容量以更快的速度在增長。但是，微軟的操作系統(tǒng)等應(yīng)用軟件越來越慢，也越做越大。所以，現(xiàn)在的計算機雖然比十年前快了一百倍，運行軟件感覺上還是和以前差不多。而且，過去整個視窗操作系統(tǒng)不過十幾兆大小，現(xiàn)在要幾千兆，應(yīng)用軟件也是如此。雖然新的軟件功能比以前的版本強了一些，但是，增加的功能絕對不是和它的大小成比例的。因此，一臺十年前的計算機能裝多少應(yīng)用程序，現(xiàn)在的也不過裝這么多，雖然硬盤的容量增加了一千倍。更糟糕的是，用戶發(fā)現(xiàn)，如果不更新計算機，現(xiàn)在很多新的軟件就用不了，連上網(wǎng)也是個問題。而十年前買得起的車卻照樣可以跑。

　　這種現(xiàn)象，乍一看來是微軟在和大家做對。實際上，蓋茨本人和其它廠商也不想把操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序搞得這么大。據(jù)了解，蓋茨本人多次說，他過去搞得 BASIC 只有幾十 K，你們（微軟工程師們）搞一個.NET 就要幾百兆，其中一定可以優(yōu)化。當(dāng)然，我們知道微軟現(xiàn)在的.NET 比二十年前的 BASIC 功能要強的多，但是否強了一萬倍，恐怕沒有人這么認(rèn)為。這說明，現(xiàn)在軟件開發(fā)人員不再像二十年前那樣精打細算了。我們知道，當(dāng)年的 BASIC 解釋器是用匯編語言寫成的，精煉得不能再精煉了，否則在早期的 IBM-PC 上根本運行不了。但是，要求軟件工程師使用匯編語言編程，工作效率是極低的，而且寫出的程序可讀性很差，不符合軟件工程的要求。今天，由于有了足夠的硬件資源，軟件工程師做事情更講究自己的工作效率，程序的規(guī)范化和可讀性等等。另外，由于人工成本的提高，為了節(jié)省軟件工程師寫程序和調(diào)程序的時間，編程的語言越來越好用，同時效率卻越來越低。比如，今天的 Java 就比 C++ 效率低得多，C++ 又比二十年前的 C 效率低。因此，即使是同樣功能的軟件，今天的比昨天的占用硬件資源多是一件在所難免的事。

　　雖然用戶很是煩惱新的軟件把硬件提升所帶來的好處幾乎全部用光，但是在 IT 領(lǐng)域，各個硬件廠商恰恰是靠軟件開發(fā)商用光自己提供的硬件資源得以生存。舉個例子，到去年上半年為止，因為微軟新的操作系統(tǒng) Vista 遲遲不能面市，從英特爾到惠普、戴爾等整機廠商，再到 Marvell 和 Seagate 等外設(shè)廠商，全部銷售都受到很大的影響，因為用戶沒有更新計算機的需求。這些公司的股票不同程度地下跌了 20% 到 40%。去年底，微軟千呼萬喚始出來的 Vista 終于上市了，當(dāng)然微軟自己的業(yè)績和股票馬上得到提升，蕭條了一年多的英特爾也在今年初扭轉(zhuǎn)的頹勢，當(dāng)然惠普和戴爾也同時得到增長。今年，這三家公司的股票都有大幅度上漲。接下來不出意外的話，該輪到硬盤、內(nèi)存和其它計算機芯片的廠商開始復(fù)蘇了。Vista 相比前一個版本 XP，也許多提供了 20% 的功能，但是它的內(nèi)存使用幾乎要翻兩番，CPU 使用要翻一番，這樣，除非是新機器，否則無法運行 Vista。當(dāng)然，用戶可以選擇使用原來的操作系統(tǒng) XP，但是很快的，微軟和其它軟件開發(fā)商會逐漸減少對 XP 系統(tǒng)的支持，這樣就逼著用戶更新機器。

　　我們可以看出，個人電腦工業(yè)整個的生態(tài)鏈?zhǔn)沁@樣的：以微軟為首的軟件開發(fā)商吃掉硬件提升帶來的全部好處，迫使用戶更新機器讓惠普和戴爾等公司收益，而這些整機生產(chǎn)廠再向英特爾這樣的半導(dǎo)體廠訂貨購買新的芯片、同時向 Seagat e等外設(shè)廠購買新的外設(shè)。在這中間，各家的利潤先后得到相應(yīng)的提升，股票也隨著增長。各個硬件半導(dǎo)體和外設(shè)公司再將利潤投入研發(fā)，按照摩爾定理制定的速度，提升硬件性能，為微軟下一步更新軟件、吃掉硬件性能做準(zhǔn)備。華爾街的投資者都知道，如果微軟的開發(fā)速度比預(yù)期的慢，軟件的業(yè)績不好，那么就一定不能買英特爾等公司的股票了。

　　對用戶來講，現(xiàn)在買一臺能用的計算機和十年前買一臺當(dāng)時能用的計算機，花出去的錢是差不多的，如果不是“中國制造”效應(yīng)的影響，還會因為通貨膨脹略有提高。（這句話是不是應(yīng)該是這樣：如果不是“中國制造”效應(yīng)的影響，對用戶來講，現(xiàn)在買一臺能用的計算機和十年前買一臺當(dāng)時能用的計算機，花出去的錢是差不多的，甚至還會因為通貨膨脹略有提高。原來的意思是現(xiàn)在同原來沒有什么差別，因為我自己感覺是便宜了。修改后的結(jié)果是因為中國制造，現(xiàn)在比原來便宜了。）當(dāng)然，微軟和其它軟件開發(fā)商在吃掉大部分硬件提升好處的同時，或多或少地會給用戶帶來一些新東西。

　　如果說在美國，始于二十年前的信息革命是基于個人電腦和互聯(lián)網(wǎng)的，那么在亞洲，主流則是手機和移動通信。今天的手機一般都有兩個處理器，一個數(shù)字信號處理器（DSP）和一個與微機處理器類似的通用處理器（CPU）今天，一個中檔手機的計算性能，超過了五年前的個人微機，而且還按著摩爾定理預(yù)計的速度在增長。雖然在手機行業(yè)，并沒有一個類似微軟的通用操作系統(tǒng)公司存在，但是手機制造商自己、運營商和增值服務(wù)商加在一起起到了微軟的作用。它們在提供新的但是越來越消耗資源的服務(wù)，使得用戶不得不幾年更新一次手機。

　　就這樣，安迪-比爾定理把原本屬于耐用消費品的電腦、手機等商品變成了消耗性商品，刺激著整個 IT 領(lǐng)域的發(fā)展。

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　　3. 反摩爾定理 （Reverse Moore’s Law）

　　Google（谷歌）的 CEO 埃里克?施密特在一次采訪中指出，如果你反過來看摩爾定理，一個 IT 公司如果今天和十八個月前賣掉同樣多的、同樣的產(chǎn)品，它的營業(yè)額就要降一半。IT 界把它稱為反摩爾定理。反摩爾定理對于所有的 IT 公司來講，都是非?？杀模驗橐粋€ IT 公司花了同樣的勞動，卻只得到以前一半的收入。反摩爾定理逼著所有的硬件設(shè)備公司必須趕上摩爾定理規(guī)定的更新速度。事實上，所有的硬件和設(shè)備生產(chǎn)廠活得都是非常辛苦的。下表中列舉了各個領(lǐng)域最大的公司今天的股值和他們最高值地比例。

　　IBM: 82%.

　　CISCO: 40%

　　Intel: 33%

　　AMD: 30%

　　Marvel: 60%

　　HP: 70%

　　Dell: 35%

　　Sun Microsystems: 10%

　　Motorola: 33%

　　這里面，除了 IBM 不單純是硬件廠商，而有很強的服務(wù)和軟件收入得以將股票維持在較高的水平，其余的公司和它們最好水平相去甚遠。而今天，美國股市幾乎是在歷史最高點。這說明，以硬件為主的公司因為反摩爾定理的影響，生計之艱難。如果有興趣讀一讀這些公司財報的話，就會發(fā)現(xiàn)，這些公司的發(fā)展波動性很大，一旦不能做到摩爾定理規(guī)定的發(fā)展速度，它們的盈利情況就會一落千丈。有的公司甚至?xí)袦珥斨疄?zāi)，比如十年前很紅火的 SGI 公司。即使今天它們發(fā)展的不錯，卻不能保證十年以后仍然能擁有翻番進步，因此，投資大師巴菲特從來不投這些 IT 公司。

　　事實上，反摩爾定理積極的一面更為重要，它促成科技領(lǐng)域質(zhì)的進步，并為新興公司提供生存和發(fā)展的可能。和所有事物的發(fā)展一樣，IT 領(lǐng)域的技術(shù)進步也有量變和質(zhì)變兩種。比如說，同一種處理器在系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（Architecture）沒有太大變化，而只是主頻提高了，這種進步就是量變的進步。當(dāng)處理器由十六位上升到三十二位，再到六十四位時，就有了小的質(zhì)變。如果哪一天能用到納米技術(shù)或者生物技術(shù)，那么就做到了質(zhì)的飛躍，半導(dǎo)體的集成度會有上百倍的提高。為了趕上摩爾定理預(yù)測的發(fā)展速度，光靠量變是不夠的。每一種技術(shù)，過不了多少年，量變的潛力就會被挖掘光，這時就必須要有革命性的創(chuàng)造發(fā)明誕生。

　　在科技進步量變的過程中，新的小公司是無法和老的大公司競爭的，因為后者在老的技術(shù)方面有無以倫比的優(yōu)勢。比如，木工廠出身的諾基亞在老式的模擬手機上是無法和傳統(tǒng)的通信設(shè)備老大摩托羅拉競爭的。但是，在抓住質(zhì)變機遇上，有些小公司會做得比大公司更好而后來居上，因為它們沒有包袱，也比大公司靈活。這也是硅谷出現(xiàn)了眾多的新技術(shù)公司的原因。

　　十三年前，我最早上網(wǎng)時用的是一個 2.4千 波特率（Kbps）的調(diào)制解調(diào)器。兩年后，我的一個同學(xué)，中國最早的互聯(lián)網(wǎng)公司東方網(wǎng)景的創(chuàng)始人送了我一個當(dāng)時最新的 14.4 Kbps 的調(diào)制解調(diào)器，我馬上感覺速度快多了。由于我們今天數(shù)字電話傳輸率本身限制在 64Kbps，因此調(diào)制解調(diào)器的傳輸率最多到 56Kbps，所以到 1995 年，我的幾個同事就預(yù)言用電話線上網(wǎng)速度超不過這個極限。如果停留在用傳統(tǒng)的方法對調(diào)制解調(diào)器提速，確實要不了幾年摩爾定理就不適用了。但是到了九十年代，出現(xiàn)了 DSL 技術(shù)，可以將電話線上的數(shù)據(jù)傳輸速度提高近二百倍。DSL 技術(shù)雖然最早由貝爾核心實驗室發(fā)表，但真正把它變?yōu)閷嵱眉夹g(shù)的是斯坦福大學(xué)的約翰?查菲教授。查菲教授三十幾歲就成為了 IEEE 的資深會員（Fellow），剛四十歲就成為了美國工程院院士。1991 年，他帶著自己的幾個學(xué)生，辦起了一家做 DSL 的小公司 Amati。1997 年，他把 Amati 公司以四億美元的高價賣給了德州儀器（TI）。這是硅谷新技術(shù)公司典型的成功案例。在調(diào)制解調(diào)器發(fā)展的量變階段，就不會有 Amati 這樣的小公司出現(xiàn)，即使出現(xiàn)了，也無法和德州儀器競爭。但是，一旦調(diào)制解調(diào)器速度接近原有的極限時，能夠突破這個極限的新興公司就有機會登上歷史的舞臺。

　　反摩爾定理使得 IT 行業(yè)不可能像石油工業(yè)或者是飛機制造業(yè)那樣只追求量變，而必須不斷尋找革命性的創(chuàng)造發(fā)明。因為任何一個技術(shù)發(fā)展趕不上摩爾定理要求的公司，用不了幾年就會被淘汰。大公司們，除了要保持很高的研發(fā)投入，還要時刻注意周圍和自己相關(guān)的新技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)常收購有革命性新技術(shù)的小公司。它們甚至出錢投資一些有希望的小公司。在這方面，最典型的代表是思科公司，它在過去的二十年里，買回了很多自己投資的小公司。

　　反摩爾定理同時使得新興的小公司有可能在發(fā)展新技術(shù)方面和大公司處在同一個起跑線上。如果小公司辦得成功，可以像 Amati 那樣被大公司并購（這對創(chuàng)始人、投資者以及所有的員工都是件好事）。甚至它們也有可能取代原有大公司在各自領(lǐng)域中的地位。例如，在通信芯片設(shè)計上，廣通（BroadCom）和 Marvell 在很大程度上已經(jīng)取代了原來的朗訊的半導(dǎo)體部門，甚至是英特爾公司在相應(yīng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)。

　　當(dāng)然，辦公司是需要錢的，而且誰也不能保證對一個新興公司的投資一定能夠得到收益。有些愿意冒風(fēng)險而追求高回報的投資家將錢湊在一起，交給既懂得理財又懂得技術(shù)的專業(yè)人士打理，投給有希望的公司和個人，這就漸漸形成了美國的風(fēng)險投資機制。辦好一個高科技公司還需要有既志同道合又愿意承擔(dān)風(fēng)險的專業(yè)人才，他們對部分擁有一個公司比相對高的工資更感興趣，因此就有了高科技公司員工的期權(quán)制度。

　　IT 行業(yè)發(fā)展至今，自有它的生存發(fā)展之道。它沒有因為價格的不斷下降而萎縮，而是越來越興旺。我們以后還會陸續(xù)介紹它的發(fā)展規(guī)律。