8月新三板券商評價結(jié)果出爐：未盡事前審查成主扣分項

 挖貝網(wǎng)訊 9月12日消息，全國股轉(zhuǎn)公司昨日宣布2017年8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，方正證券評價點值領(lǐng)銜，其后為銀河證券、安信證券（并列第二）、中泰證券、西南證券（并列第四）。

據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司披露，8月共有100家主辦券商參與評價，其其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果。

96家主辦券商中，20家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比20.83%（7月62.50%）；51家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比53.12%（7月26.04%）；21家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比21.88%（7月9.38%）；4家主辦券商評價點值在70以下，占比4.17%（7月2.08%）。

8月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為119條，涉及52家主辦券商。其中，推薦掛牌類16條，占比13.45%；推薦后督導(dǎo)類73條，占比61.34%；交易管理類6條，占比5.04%；綜合管理類24條，占比20.17%。

挖貝網(wǎng)注意到，推薦后督導(dǎo)類的負面行為記錄中，又以“對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責(zé)。”最為突出，共36條。

此外，全國股轉(zhuǎn)公司披露，負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商48家，合計占總記錄數(shù)的78.99%（7月68.39%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數(shù)的21.01%（7月31.61%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（7月0%）。

以下為全國股轉(zhuǎn)公司公告原文：

2017年8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年8月1日至8月31日），對主辦券商2017年8月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

一、月度評價結(jié)果

本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。

20家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比20.83%（7月62.50%）；51家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比53.12%（7月26.04%）；21家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比21.88%（7月9.38%）；4家主辦券商評價點值在70以下，占比4.17%（7月2.08%）。

評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、銀河證券、安信證券（并列第二）、中泰證券、西南證券（并列第四）。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為119條，涉及52家主辦券商。其中，推薦掛牌類16條，占比13.45%；推薦后督導(dǎo)類73條，占比61.34%；交易管理類6條，占比5.04%；綜合管理類24條，占比20.17%。各類負面行為記錄匯總見下表：

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商48家，合計占總記錄數(shù)的78.99%（7月68.39%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數(shù)的21.01%（7月31.61%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（7月0%）。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申萬宏源證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國融證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為世紀(jì)證券。

負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要為部分反饋問題未回復(fù)。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第15條和第17條問題新增數(shù)量較多，第15條主要為股票發(fā)行備案材料中未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，中介機構(gòu)未對股東優(yōu)先認購安排、募集資金用途以及股票發(fā)行過程等方面的合法合規(guī)性發(fā)表意見等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第26條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第38條問題突出，主要集中在后續(xù)加入做市申請中掛牌公司全稱錯誤、各類業(yè)務(wù)中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及時電話聯(lián)系機構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。

附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果（2017年8月）.docx

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2017年9月11日